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我國資本市場發展研究 版權信息
- ISBN：9787801683984
- 條形碼：9787801683984 ; 978-7-80168-398-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
我國資本市場發展研究 本書特色
本書為“中國經濟熱點研究叢書”之一。本書深入研究了我國資本市場的總體特點，分析了現階段我國資本市場的主要問題，并在此基礎上提出了構建以市場為主導的創新機制，充分調動各市場主體的積極性，明確各市場主體的行為規范，穩步推進資本市場對外開放進程等政策性建議。
我國資本市場發展研究 內容簡介
金融是現代經濟的核心，資本市場是現代金融體系的重要組成部分。我國要在經濟全球化深入發展，國際競爭日趨激烈的條件下，走中國特色新型工業化道路，大力推進科技進步和自主創新，優化經濟結構和轉變經濟發展方式，實現全面建設小康社會的宏偉目標，就必須建立具有較強國際競爭力的金融體系和較發達的資本市場，使我國經濟社會發展得到堅實的金融平臺支撐和強勁的資本“引擎”推動。
從上個世紀七十年代末期開始實施的改革開放政策，啟動了我國從高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變。在這個過程中，國有企業改革的逐步深化和經濟的持續快速發展，推動與之相適應的金融制度，資本市場應運而生，不斷發展壯大，成為完善所有制結構和改進資源配置方式的重要力量。在政府和市場的共同推動下，我國用十五年時間在法律制度、交易規則、監管體系等各個方面，建立起了一個基本上與國際規則相符合的資本市場。主板市場、中小板塊、股份代辦轉讓系統、債券等多層次的資本市場體系正在形成；股票發行上市的市場化約束機制得到加強，市場產品結構、上市公司結構和投資者結構不斷改善；期貨交易品種穩步增加，我國在國際市場上的話語權大為提高。2007年底，深滬股市上市公司總數為1550家，市價總值32.7萬億元。可以說，改革開放以來，在我國經濟建設和經濟體制改革取得的巨大成就中，資本市場的發展是其中*為重要的成果之一。同時，我國資本市場在自身建設和發展過程中，也引領了經濟社會領域中的許多變革。例如，資本市場推動了包括獨立董事制度、法人治理結構、會計準則標準化等現代企業管理制度的確立。我國資本市場的發展是在艱辛探索中實現的，不僅取得了實實在在的成果，也積累了寶貴的經驗：**，推進資本市場的改革和發展，必須不斷增強對大力發展資本市場重要性和緊迫性的認識。第二，推進資本市場的改革和發展，必須把握好資本市場的發展規律和我國資本市場發展的階段性特征。第三，推進資本市場的改革和發展，必須堅定不移地貫徹落實好《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(以下簡稱“國九條”)。第四，推進資本市場的改革和發展，必須始終注重解決市場存在的體制性、機制性問題。第五，推進資本市場的改革和發展，必須著眼于完善市場功能，提高市場效率和競爭力。第六，推進資本市場的改革和發展，必須進一步強化和完善市場監管。
雖然改革開放特別是近十多年來，我國資本市場發展取得了巨大成就，但是，與其它領域相比，我國資本市場的發展仍比較滯后：總量規模小，結構不合理，體制機制不健全，缺乏對投資的吸引力，開放度差，難以適應經濟社會發展對直接融資的需求。因此，認真分析影響我國資本市場發展的深層次矛盾，積極探索資本市場改革開放和穩定發展的有效途徑，是繼續推進我國現代化建設和完善社會主義市場經濟體制必須解決的重大問題。
未來10—15年，是我國經濟社會發展的關鍵時期，也是我國資本市場發展的關鍵階段。我們要以黨的十七大精神為指導，全面落實科學發展觀，深入貫徹“國九條”，堅持把發展資本市場作為一項重要的國家戰略。我國資本市場是建立于經濟體制轉軌時期的新興市場，因此，推進我國資本市場發展，既要依據市場經濟的一般規則，又要密切結合我國國情，探索中國特色資本市場發展道路。要立足于為國民經濟服務，使資本市場更好地適應當前和長遠經濟發展的需要，充分發揮各項功能，推動自主創新體系和可持續發展機制的建立，促進社會保障體系的構建與完善，與實體經濟形成良性互動，為實現科學發展、和諧發展提供有力支持；要堅持市場化改革方向，正確處理政府與市場的關系，進一步減少行政審批和管制，構建以市場為主導的創新機制，營造有利于創新的市場環境，充分調動各市場主體的積極性，推動資本市場持續發展；要大力加強法制建設，不斷提高監管水平，明確各市場主體的行為規范，增強市場運行的規范化程度，降低、防范和化解市場風險，同時，要堅持依法治市，倡導合規經營、誠實守信，維護市場秩序，堅決打擊違法犯罪行為，保護投資者合法權益；要穩步推進資本市場對外開放進程，提高資本市場的國際競爭力，使我國資本市場在國際金融體系中發揮越來越重要的作用；要推進資本市場文化建設，大力營造有利于資本市場持續健康發展的軟環境。
2020年，我國資本市場法律和監管體系將得到完善，成為一個公開、公平、公正的市場；資本市場的深度和廣度將大大拓展，成為一個高效、立體、開放的市場；資本市場將出現世界一流的投資銀行和資產管理機構，服務水平全面提高；資本市場在國民經濟和社會發展中的作用將全面顯現，成為推動科學發展、促進社會和諧的重要力量。
我國資本市場發展研究 目錄
內容提要
**章 我國資本市場總體發展戰略研究
一、我國資本市場發展的機遇與挑戰
二、我國資本市場發展歷程
三、我國資本市場發展總體戰略
第二章 資本市場發展的國際比較研究
一、美國發展資本市場的做法與經驗
二、歐盟資本市場的改革及發展前景
三、日本發展資本市場的做法與經驗
四、韓國發展資本市場的做法與經驗
五、國外資本市場發展對我國的啟示
第三章 我國多層次資本市場發展研究
一、多層次資本市場建設的戰略意義
二、多層次資本市場建設的理論基礎與現實條件
三、多層次資本市場建設的國際經驗
四、我國多層次資本市場的基本框架
五、我國多層次資本市場建設的路徑選擇
第四章 我國債券市場發展問題研究
一、我國債券市場的建立與發展
二、我國債券市場的現狀
三、我國債券市場存在的主要問題與發展思路
第五章 我國期貨市場發展研究
一、充分認識發展期貨市場的戰略意義
二、我國期貨市場的功能發揮與不足
三、我國期貨市場發展路徑研究
四、政策建議
第六章 資本市場發展與商業銀行改革
一、商業銀行在資本市場發展中的重要地位與作用
二、國外銀行轉型的經驗及啟示
三、穩步推進綜合化經營，直接參與資本市場
四、升級和完善服務功能，推動資本市場發展
五、商業銀行綜合化經營可能面臨的主要風險
六、商業銀行綜合化經營的主要風險防范措施
七、政策建議
第七章 資本市場發展與資金渠道多元化研究
一、我國資本市場資金供給狀況分析
二、國外成熟資本市場不同發展階段資金結構變動歷史和趨勢分析
三、建立資金穩定供給的長效機制，推動資本市場大發展
第八章 住房貸款證券化問題研究
一、商業銀行實施住房貸款證券化的意義
二、建設銀行在住房抵押貸款證券化方面的實踐
三、推進住房貸款證券化需要解決的制度問題
四、國際次級按揭貸款危機的形成及啟示
第九章 防范和化解資本市場風險研究
一、什么是資本市場風險
二、我國資本市場風險狀況
三、國外防范和化解資本市場風險的做法與經驗
四、有關防范和化解資本市場系統風險的建議
后記
**章 我國資本市場總體發展戰略研究
一、我國資本市場發展的機遇與挑戰
二、我國資本市場發展歷程
三、我國資本市場發展總體戰略
第二章 資本市場發展的國際比較研究
一、美國發展資本市場的做法與經驗
二、歐盟資本市場的改革及發展前景
三、日本發展資本市場的做法與經驗
四、韓國發展資本市場的做法與經驗
五、國外資本市場發展對我國的啟示
第三章 我國多層次資本市場發展研究
一、多層次資本市場建設的戰略意義
二、多層次資本市場建設的理論基礎與現實條件
三、多層次資本市場建設的國際經驗
四、我國多層次資本市場的基本框架
五、我國多層次資本市場建設的路徑選擇
第四章 我國債券市場發展問題研究
一、我國債券市場的建立與發展
二、我國債券市場的現狀
三、我國債券市場存在的主要問題與發展思路
第五章 我國期貨市場發展研究
一、充分認識發展期貨市場的戰略意義
二、我國期貨市場的功能發揮與不足
三、我國期貨市場發展路徑研究
四、政策建議
第六章 資本市場發展與商業銀行改革
一、商業銀行在資本市場發展中的重要地位與作用
二、國外銀行轉型的經驗及啟示
三、穩步推進綜合化經營，直接參與資本市場
四、升級和完善服務功能，推動資本市場發展
五、商業銀行綜合化經營可能面臨的主要風險
六、商業銀行綜合化經營的主要風險防范措施
七、政策建議
第七章 資本市場發展與資金渠道多元化研究
一、我國資本市場資金供給狀況分析
二、國外成熟資本市場不同發展階段資金結構變動歷史和趨勢分析
三、建立資金穩定供給的長效機制，推動資本市場大發展
第八章 住房貸款證券化問題研究
一、商業銀行實施住房貸款證券化的意義
二、建設銀行在住房抵押貸款證券化方面的實踐
三、推進住房貸款證券化需要解決的制度問題
四、國際次級按揭貸款危機的形成及啟示
第九章 防范和化解資本市場風險研究
一、什么是資本市場風險
二、我國資本市場風險狀況
三、國外防范和化解資本市場風險的做法與經驗
四、有關防范和化解資本市場系統風險的建議
后記
展開全部
我國資本市場發展研究 節選
第六章 資本市場發展與商業銀行改革
二、國外銀行轉型的經驗及啟示
3.國外大銀行轉型的啟示
**，以銀行業務為主體和基礎，逐步建立大型控股金融集團，是花旗、德意志等大銀行在國際資本市場中逐步取得主導權的關鍵。作為*重要的金融服務中介，銀行的成長必須同社會經濟及監管體系的發展相匹配并適應客戶需求的不斷變化。花旗、匯豐、德意志等大銀行在轉型前都是傳統的商業銀行，投資銀行業務由美林、高盛、摩根這些傳統投資銀行所壟斷。為了應對資本市場發展對傳統商業銀行業務的沖擊，花旗、匯豐等銀行都通過控股公司模式積極參與資本市場，大力發展投資銀行業務。隨著分業經營的約束放松，幾家銀行又通過整合內部資源，按客戶群的不同重新調整業務體系和組織架構，建立以客戶為中心、以贏利為目的的高效運營體系，實現了成功的轉型。不僅鞏固了傳統商業銀行領域的優勢，而且還后來居上，獲取了投資銀行和私人銀行等高端業務領域的領導地位。
第二，國際大銀行在轉型過程中，普遍采用了內部整合與外部并購相結合的路徑。一是整合內部資源并進行結構調整，主要是隨著客戶需求的變化新設部門和調整原有格局，重點支持新興業務，并對收益統計口徑進行一定的調整。二是以并購為主的外部擴張，快速擴展自身在資本市場、保險市場等領域的實力。如花旗收購旅行者、匯豐全球擴張、德意志銀行收購銀行家信托等；同時也主動剝離非戰略重點業務，如花旗于2005年剝離了壽險及資產管理業務。
第三，各大銀行都在鞏固傳統中小企業商業銀行業務的同時，調動資源積極拓展大客戶的資本市場相關業務。通過全方位推動以投資銀行業務為主的創新業務，完善銀行的綜合金融服務功能，提高銀行的核心競爭力，推動收益結構調整和銀行穩健轉型。如2004年，匯豐集團選定1200個大型客戶作為企業投資銀行與資本市場集團的主要客戶，招聘了2000多名投資銀行業務人員，為這些大客戶提供以投資銀行業務為主，商業銀行業務為輔，依托于發達資本市場的綜合金融服務。
商業銀行通過綜合化經營促進資本市場發展的基本思路和主要途徑
三、穩步推進綜合化經營，直接參與資本市場
1.允許大型銀行收購或新設證券公司，試點組建以銀行為主體的多功能金融服務企業。
……
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