掃一掃
關(guān)注中圖網(wǎng)
官方微博
>
>>
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材)
包郵 證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材)
作者：刑海寶
所屬叢書：
21世紀(jì)法學(xué)系列教材
開本：
16開
頁數(shù)：
342
本類榜單：法律銷量榜
本類五星書更多>
-
>
法律的悖論(簽章版)
-
>
中華人民共和國憲法
-
>
中華人民共和國勞動(dòng)法
-
>
私人財(cái)富保護(hù)、傳承與工具
-
>
再審洞穴奇案
-
>
法醫(yī)追兇:破譯犯罪現(xiàn)場(chǎng)的156個(gè)冷知識(shí)
-
>
法醫(yī)追兇:偵破罪案的214個(gè)冷知識(shí)
中圖價(jià):¥19.8
暫時(shí)缺貨
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 版權(quán)信息
- ISBN：9787300121178
- 條形碼：9787300121178 ; 978-7-300-12117-8
- 裝幀：暫無
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 本書特色
《證券法學(xué)原理與案例教程(第2版)》為全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材。本書適合于在讀法律碩士研究生，亦可適用于普通高等院校法學(xué)本科學(xué)生。
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
這次編寫堅(jiān)持市場(chǎng)自由和市場(chǎng)監(jiān)管平衡協(xié)調(diào)的理念，以合理的結(jié)構(gòu)分析證券市場(chǎng)運(yùn)行以及相關(guān)制度、監(jiān)管和司法，并力求反映*新動(dòng)態(tài)。本教程強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，提供諸多典型的案例和事例，讓讀者從中體味條文和規(guī)則的具體運(yùn)用及其實(shí)際效果，增加讀者對(duì)于證券市場(chǎng)及其規(guī)制的感性認(rèn)知。本教程還收錄了司法考試中的案例題，期望有助于教學(xué)與司考的相互銜接。
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 目錄
**編 證券法導(dǎo)論
**章 證券法概述
【引例1】警惕非經(jīng)常性收益帶來的報(bào)表光環(huán)
【引例2】大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述案
**節(jié) 證券法的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券法的歷史發(fā)展
第二章 證券法調(diào)整的對(duì)象和適用的證券
【引例】高州市農(nóng)業(yè)發(fā)展總公司非法集資案
**節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象
第二節(jié) 證券法適用的證券
第三章 證券法的宗旨和基本原則
【引例】投資者要仔細(xì)分析上市公司披露的信息
**節(jié) 證券法的宗旨
第二節(jié) 公開、公平、公正原則
【案例】國光瓷業(yè)違反持續(xù)披露義務(wù)案
第三節(jié) 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
第四節(jié) 政府監(jiān)管為主、自律監(jiān)管為輔
第五節(jié) 效率原則和安全原則
第四章 證券市場(chǎng)信息公開制度
【引例】違反新股發(fā)行條件以及持續(xù)披露義務(wù)案
**節(jié) 信息公開制度概述
第二節(jié) 信息公開的基本要求
【案例4—1】要正確判斷上市公司的績(jī)優(yōu)和高成長(zhǎng)性
第三節(jié) 信息公開的內(nèi)容
【案例4—2】金荔科技違反持續(xù)披露義務(wù)案
【案例4—3】施某某持股達(dá)一定比例未披露案
第四節(jié) 軟信息的披露、信息披露的暫緩與豁免、選擇性披露信息
第五節(jié) 非公開發(fā)行與非證券交易所上市信息披露
第二編 證券法律行為
第五章 證券發(fā)行制度
【司考真題】發(fā)行新股的條件
**節(jié) 證券發(fā)行概述
【案例5—1】非法公開發(fā)行股份案
第二節(jié) 證券公開發(fā)行的條件
【司考真題】債券發(fā)行的條件
【司考真題】債券發(fā)行的條件
第三節(jié) 證券公開發(fā)行的程序
【案例5—2】制止北京市長(zhǎng)城機(jī)電科技產(chǎn)業(yè)公司非法集資案
第四節(jié) 證券發(fā)行的保薦
【案例5—3】證監(jiān)會(huì)首次處罰保薦代表人
第五節(jié) 證券發(fā)行承銷
第六節(jié) 股票發(fā)行體制
第七節(jié) 證券非公開發(fā)行
第六章 證券上市制度
【司考真題】股票終止上市的條件
**節(jié) 證券上市概述
第二節(jié) 證券上市條件
第三節(jié) 證券上市程序
第四節(jié) 上市暫停、特別處理和特別轉(zhuǎn)讓、上市終止
第五節(jié) 場(chǎng)外市場(chǎng)的上市條件和程序
第七章 證券交易制度
【引例】私下轉(zhuǎn)讓股票有風(fēng)險(xiǎn)
**節(jié) 證券交易概述
第二節(jié) 證券交易分類
【案例】?jī)晒P大宗交易
第三節(jié) 交易程序
第八章 上市公司收購制度
【引例】寶安收購延中股份案
**節(jié) 收購概述
【案例8—1】北京華天地等機(jī)構(gòu)持股達(dá)到一定比例未披露案
第二節(jié) 持股尚未達(dá)到30%之前的一般收購
【案例8—2】龍泉實(shí)業(yè)等持股達(dá)一定比例未申報(bào)案
第三節(jié) 繼續(xù)收購
【案例8—3】南鋼股份收購案
【司考真題】要約收購
第四節(jié) 間接收購
第五節(jié) 反收購
【案例8—4】大港油田入主上海愛使股份案
第三編 證券法律主體
第九章 證券發(fā)行人和投資者
【引例】鄭百文虛假陳述案
**節(jié) 證券發(fā)行人
第二節(jié) 證券投資者
第十章 證券交易所
【引例】注意交易所規(guī)則，避免不必要損失
**節(jié) 證券交易所概述
第二節(jié)證券交易所的設(shè)立、終止
【司考真題】證券交易所設(shè)立與解散的程序
第三節(jié) 證券交易所的組織形式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運(yùn)行系統(tǒng)
第四節(jié) 服務(wù)功能和法定義務(wù)
第十一章 證券公司
【司考真題】證券公司的違法行為
**節(jié) 證券公司概述
第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更和終止
第三節(jié) 證券公司的組織、內(nèi)部管控
第四節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)及規(guī)則
【案例11—1】證券公司全權(quán)受托和承諾盈利協(xié)議無效
【案例11—2】證券公司員工違規(guī)代客理財(cái)案
【案例11—3】資產(chǎn)管理利潤(rùn)分配糾紛案
【案例11—4】證券公司融資融券遭受處罰案
【案例11—5】客戶透支資金引發(fā)糾紛
第十二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【引例】證券登記錯(cuò)誤糾紛
**節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能活動(dòng)
第三節(jié) 賬戶及其運(yùn)行
【案例】非交易過戶糾紛
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
第五節(jié) 違約處理
第十三章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
【引例】非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)受處罰案
**節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位
第二節(jié) 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理
【案例13—1】“帶頭大哥”不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格案
【案例13—2】中維律師事務(wù)所違反信息披露義務(wù)案
第四編 證券市場(chǎng)監(jiān)管
第十四章 證券市場(chǎng)監(jiān)管概述
【引例】周某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
**節(jié) 證券監(jiān)管的概念、監(jiān)管主體和對(duì)象
第二節(jié) 證券監(jiān)管的目標(biāo)及必要性
第三節(jié) 證券監(jiān)管的原則和方法
第十五章 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【引例】西海集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易案
**節(jié) 概念和性質(zhì)
第二節(jié) 設(shè)立和組織
第三節(jié) 職責(zé)、措施、保障和制約
【案例15—1】證監(jiān)會(huì)處罰顧雛軍案
第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管擇要
【案例15—2】撤銷立立電子股票發(fā)行案
【案例15—3】上市公司違反信息披露義務(wù)受罰案
【案例15—4】要求恢復(fù)核準(zhǔn)案
第十六章 證券交易所監(jiān)管
【引例】證券交易所譴責(zé)茂名石化案
**節(jié) 證券交易所監(jiān)管概述
第二節(jié) 對(duì)上市公司的監(jiān)管
第三節(jié) 對(duì)證券交易的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)證券公司的監(jiān)管
第十七章 證券業(yè)協(xié)會(huì)及其監(jiān)管
【引例】關(guān)于對(duì)劉某進(jìn)行紀(jì)律處分的決定
**節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管的概念、特征
第二節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立和終止
第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員、組織
第四節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨和職責(zé)
第五編 證券民事法律責(zé)任
第十八章 證券民事責(zé)任概述
【引例】依據(jù)財(cái)政部的行政處罰受理證券民事糾紛
**節(jié) 概念、分類、責(zé)任方式
第二節(jié) 功能與不足
第三節(jié) 證券民事責(zé)任立法評(píng)述
【案例18—1】依據(jù)刑事判決書受理證券民事賠償糾紛
【案例18—2】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反披露義務(wù)案件的受理
第十九章 證券虛假陳述的法律責(zé)任
【引例】權(quán)證*后交易日等信息披露糾紛
**節(jié) 概述
第二節(jié) 構(gòu)成要件
【案例19—1】股評(píng)不實(shí)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)
【案例19—2】杭蕭鋼構(gòu)證券虛假陳述民事賠償案
【案例19—3】st科龍?zhí)摷訇愂霭?
【案例19—4】上市公司虛假陳述案
【案例19—5】大唐電信虛假陳述案
【案例19—6】南通縱橫虛假陳述案
第二十章 證券內(nèi)幕交易及短線交易的法律責(zé)任
【引例】李某某內(nèi)幕交易案
【司考真題】碧海實(shí)業(yè)有限公司等短線交易案
**節(jié) 內(nèi)幕交易
【案例20—1】陳某訴陳某某內(nèi)幕交易案
【案例20—2】金某和余某內(nèi)幕交易案
【案例20—3】董某某內(nèi)幕交易案
【案例20—4】瞿某內(nèi)幕交易案
第二節(jié) 短線交易
【案例20—5】王某某短線交易案
第二十一章 操縱證券市場(chǎng)的法律責(zé)任
【引例】程某某和劉某某操縱證券市場(chǎng)案
**節(jié) 操縱證券市場(chǎng)
【案例21—1】西南證券操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—2】李某某編造并傳播證券交易虛假信息案
【案例21—3】汪某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—4】武漢新蘭德與陳某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—5】盧某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
第二節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任要件
第二十二章 證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【引例】證券公司員工擅自動(dòng)用客戶資金案
**節(jié) 證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)欺詐客戶的責(zé)任
第二節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【案例22—1】證券信息服務(wù)糾紛
第三節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之外服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【案例22—2】萬隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所違反披露義務(wù)案
第六編 證券投資基金
第二十三章 證券投資基金法概述
【引例】基金經(jīng)理背信案
**節(jié) 概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 歷史發(fā)展
第二十四章 證券投資基金概述
【引例】唐建“老鼠倉”利用信息案
**節(jié) 基金的內(nèi)涵和外延
第二節(jié) 基金關(guān)系
第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則
【引例】首例基金分紅案
**節(jié) 宗旨
第二節(jié) 原則
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人
【引例】持有基金管理公司股權(quán)不能超過規(guī)定比例
**節(jié) 基金持有人
第二節(jié) 基金管理人
【案例】基金管理人的注意義務(wù)
第三節(jié) 基金托管人
第二十七章 基金的設(shè)立和運(yùn)作
【引例】超時(shí)申購基金未成功案
**節(jié) 基金的募集
第二節(jié) 封閉式基金的上市交易
第三節(jié) 開放式基金份額的申購與贖回
第四節(jié) 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第二十八章 基金的監(jiān)督管理
【引例】金恒信持有基金份額超過規(guī)定比例案
**節(jié) 信息的披露規(guī)則
第二節(jié) 運(yùn)作控制
第三節(jié) 政府監(jiān)督
第二十九章 基金民事責(zé)任制度
【引例】張某“老鼠倉”利用信息案
**節(jié) 概述
第二節(jié) 民事責(zé)任的類型和構(gòu)成
**章 證券法概述
【引例1】警惕非經(jīng)常性收益帶來的報(bào)表光環(huán)
【引例2】大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述案
**節(jié) 證券法的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券法的歷史發(fā)展
第二章 證券法調(diào)整的對(duì)象和適用的證券
【引例】高州市農(nóng)業(yè)發(fā)展總公司非法集資案
**節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象
第二節(jié) 證券法適用的證券
第三章 證券法的宗旨和基本原則
【引例】投資者要仔細(xì)分析上市公司披露的信息
**節(jié) 證券法的宗旨
第二節(jié) 公開、公平、公正原則
【案例】國光瓷業(yè)違反持續(xù)披露義務(wù)案
第三節(jié) 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
第四節(jié) 政府監(jiān)管為主、自律監(jiān)管為輔
第五節(jié) 效率原則和安全原則
第四章 證券市場(chǎng)信息公開制度
【引例】違反新股發(fā)行條件以及持續(xù)披露義務(wù)案
**節(jié) 信息公開制度概述
第二節(jié) 信息公開的基本要求
【案例4—1】要正確判斷上市公司的績(jī)優(yōu)和高成長(zhǎng)性
第三節(jié) 信息公開的內(nèi)容
【案例4—2】金荔科技違反持續(xù)披露義務(wù)案
【案例4—3】施某某持股達(dá)一定比例未披露案
第四節(jié) 軟信息的披露、信息披露的暫緩與豁免、選擇性披露信息
第五節(jié) 非公開發(fā)行與非證券交易所上市信息披露
第二編 證券法律行為
第五章 證券發(fā)行制度
【司考真題】發(fā)行新股的條件
**節(jié) 證券發(fā)行概述
【案例5—1】非法公開發(fā)行股份案
第二節(jié) 證券公開發(fā)行的條件
【司考真題】債券發(fā)行的條件
【司考真題】債券發(fā)行的條件
第三節(jié) 證券公開發(fā)行的程序
【案例5—2】制止北京市長(zhǎng)城機(jī)電科技產(chǎn)業(yè)公司非法集資案
第四節(jié) 證券發(fā)行的保薦
【案例5—3】證監(jiān)會(huì)首次處罰保薦代表人
第五節(jié) 證券發(fā)行承銷
第六節(jié) 股票發(fā)行體制
第七節(jié) 證券非公開發(fā)行
第六章 證券上市制度
【司考真題】股票終止上市的條件
**節(jié) 證券上市概述
第二節(jié) 證券上市條件
第三節(jié) 證券上市程序
第四節(jié) 上市暫停、特別處理和特別轉(zhuǎn)讓、上市終止
第五節(jié) 場(chǎng)外市場(chǎng)的上市條件和程序
第七章 證券交易制度
【引例】私下轉(zhuǎn)讓股票有風(fēng)險(xiǎn)
**節(jié) 證券交易概述
第二節(jié) 證券交易分類
【案例】?jī)晒P大宗交易
第三節(jié) 交易程序
第八章 上市公司收購制度
【引例】寶安收購延中股份案
**節(jié) 收購概述
【案例8—1】北京華天地等機(jī)構(gòu)持股達(dá)到一定比例未披露案
第二節(jié) 持股尚未達(dá)到30%之前的一般收購
【案例8—2】龍泉實(shí)業(yè)等持股達(dá)一定比例未申報(bào)案
第三節(jié) 繼續(xù)收購
【案例8—3】南鋼股份收購案
【司考真題】要約收購
第四節(jié) 間接收購
第五節(jié) 反收購
【案例8—4】大港油田入主上海愛使股份案
第三編 證券法律主體
第九章 證券發(fā)行人和投資者
【引例】鄭百文虛假陳述案
**節(jié) 證券發(fā)行人
第二節(jié) 證券投資者
第十章 證券交易所
【引例】注意交易所規(guī)則，避免不必要損失
**節(jié) 證券交易所概述
第二節(jié)證券交易所的設(shè)立、終止
【司考真題】證券交易所設(shè)立與解散的程序
第三節(jié) 證券交易所的組織形式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運(yùn)行系統(tǒng)
第四節(jié) 服務(wù)功能和法定義務(wù)
第十一章 證券公司
【司考真題】證券公司的違法行為
**節(jié) 證券公司概述
第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更和終止
第三節(jié) 證券公司的組織、內(nèi)部管控
第四節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)及規(guī)則
【案例11—1】證券公司全權(quán)受托和承諾盈利協(xié)議無效
【案例11—2】證券公司員工違規(guī)代客理財(cái)案
【案例11—3】資產(chǎn)管理利潤(rùn)分配糾紛案
【案例11—4】證券公司融資融券遭受處罰案
【案例11—5】客戶透支資金引發(fā)糾紛
第十二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【引例】證券登記錯(cuò)誤糾紛
**節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能活動(dòng)
第三節(jié) 賬戶及其運(yùn)行
【案例】非交易過戶糾紛
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
第五節(jié) 違約處理
第十三章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
【引例】非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)受處罰案
**節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位
第二節(jié) 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理
【案例13—1】“帶頭大哥”不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格案
【案例13—2】中維律師事務(wù)所違反信息披露義務(wù)案
第四編 證券市場(chǎng)監(jiān)管
第十四章 證券市場(chǎng)監(jiān)管概述
【引例】周某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
**節(jié) 證券監(jiān)管的概念、監(jiān)管主體和對(duì)象
第二節(jié) 證券監(jiān)管的目標(biāo)及必要性
第三節(jié) 證券監(jiān)管的原則和方法
第十五章 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【引例】西海集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易案
**節(jié) 概念和性質(zhì)
第二節(jié) 設(shè)立和組織
第三節(jié) 職責(zé)、措施、保障和制約
【案例15—1】證監(jiān)會(huì)處罰顧雛軍案
第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管擇要
【案例15—2】撤銷立立電子股票發(fā)行案
【案例15—3】上市公司違反信息披露義務(wù)受罰案
【案例15—4】要求恢復(fù)核準(zhǔn)案
第十六章 證券交易所監(jiān)管
【引例】證券交易所譴責(zé)茂名石化案
**節(jié) 證券交易所監(jiān)管概述
第二節(jié) 對(duì)上市公司的監(jiān)管
第三節(jié) 對(duì)證券交易的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)證券公司的監(jiān)管
第十七章 證券業(yè)協(xié)會(huì)及其監(jiān)管
【引例】關(guān)于對(duì)劉某進(jìn)行紀(jì)律處分的決定
**節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管的概念、特征
第二節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立和終止
第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員、組織
第四節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨和職責(zé)
第五編 證券民事法律責(zé)任
第十八章 證券民事責(zé)任概述
【引例】依據(jù)財(cái)政部的行政處罰受理證券民事糾紛
**節(jié) 概念、分類、責(zé)任方式
第二節(jié) 功能與不足
第三節(jié) 證券民事責(zé)任立法評(píng)述
【案例18—1】依據(jù)刑事判決書受理證券民事賠償糾紛
【案例18—2】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反披露義務(wù)案件的受理
第十九章 證券虛假陳述的法律責(zé)任
【引例】權(quán)證*后交易日等信息披露糾紛
**節(jié) 概述
第二節(jié) 構(gòu)成要件
【案例19—1】股評(píng)不實(shí)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)
【案例19—2】杭蕭鋼構(gòu)證券虛假陳述民事賠償案
【案例19—3】st科龍?zhí)摷訇愂霭?
【案例19—4】上市公司虛假陳述案
【案例19—5】大唐電信虛假陳述案
【案例19—6】南通縱橫虛假陳述案
第二十章 證券內(nèi)幕交易及短線交易的法律責(zé)任
【引例】李某某內(nèi)幕交易案
【司考真題】碧海實(shí)業(yè)有限公司等短線交易案
**節(jié) 內(nèi)幕交易
【案例20—1】陳某訴陳某某內(nèi)幕交易案
【案例20—2】金某和余某內(nèi)幕交易案
【案例20—3】董某某內(nèi)幕交易案
【案例20—4】瞿某內(nèi)幕交易案
第二節(jié) 短線交易
【案例20—5】王某某短線交易案
第二十一章 操縱證券市場(chǎng)的法律責(zé)任
【引例】程某某和劉某某操縱證券市場(chǎng)案
**節(jié) 操縱證券市場(chǎng)
【案例21—1】西南證券操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—2】李某某編造并傳播證券交易虛假信息案
【案例21—3】汪某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—4】武漢新蘭德與陳某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
【案例21—5】盧某某以其他手段操縱證券市場(chǎng)案
第二節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任要件
第二十二章 證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【引例】證券公司員工擅自動(dòng)用客戶資金案
**節(jié) 證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)欺詐客戶的責(zé)任
第二節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【案例22—1】證券信息服務(wù)糾紛
第三節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之外服務(wù)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
【案例22—2】萬隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所違反披露義務(wù)案
第六編 證券投資基金
第二十三章 證券投資基金法概述
【引例】基金經(jīng)理背信案
**節(jié) 概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 歷史發(fā)展
第二十四章 證券投資基金概述
【引例】唐建“老鼠倉”利用信息案
**節(jié) 基金的內(nèi)涵和外延
第二節(jié) 基金關(guān)系
第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則
【引例】首例基金分紅案
**節(jié) 宗旨
第二節(jié) 原則
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人
【引例】持有基金管理公司股權(quán)不能超過規(guī)定比例
**節(jié) 基金持有人
第二節(jié) 基金管理人
【案例】基金管理人的注意義務(wù)
第三節(jié) 基金托管人
第二十七章 基金的設(shè)立和運(yùn)作
【引例】超時(shí)申購基金未成功案
**節(jié) 基金的募集
第二節(jié) 封閉式基金的上市交易
第三節(jié) 開放式基金份額的申購與贖回
第四節(jié) 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第二十八章 基金的監(jiān)督管理
【引例】金恒信持有基金份額超過規(guī)定比例案
**節(jié) 信息的披露規(guī)則
第二節(jié) 運(yùn)作控制
第三節(jié) 政府監(jiān)督
第二十九章 基金民事責(zé)任制度
【引例】張某“老鼠倉”利用信息案
**節(jié) 概述
第二節(jié) 民事責(zé)任的類型和構(gòu)成
展開全部
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 節(jié)選
《證券法學(xué)原理與案例教程(第2版)》編寫特色：1.必修課和選修課教材以“×××原理與案例教程”為書名，理論與案例緊密結(jié)合，在案例中講原理，在原理中談實(shí)務(wù)，以適應(yīng)培養(yǎng)應(yīng)用型法律人才的需要。體例與內(nèi)容開拓創(chuàng)新。正文之外設(shè)立了“參考文獻(xiàn)”、“參考法規(guī)”、“引例”、“問題與思考”、“索引”等欄目，以案例引出正文敘述，并為學(xué)生提供規(guī)范的研究路徑指引。2.案例研習(xí)教材以“×××案例研習(xí)教程”為書名，以典型案例串聯(lián)學(xué)科基本法律制度，通過案例研討法律實(shí)務(wù)。全書從對(duì)整個(gè)學(xué)科有貫穿作用的綜合性案例開始，講授本學(xué)科案例分析的基本方法，激發(fā)讀者學(xué)習(xí)本課程的興趣。每章以若干案例講解基本法律制度，并附若干探討案例和司考案例。
證券法學(xué)原理與案例教程(第二版)(21世紀(jì)法學(xué)系列教材;全國法律碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)秘書處推薦教材) 相關(guān)資料
插圖：2.關(guān)于是否讓申銀證券公司承擔(dān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核責(zé)任的問題。上訴人申銀證券公司上訴稱：對(duì)《招股說明書》進(jìn)行審核是會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職責(zé)，其無能力承擔(dān)此項(xiàng)義務(wù)，況且《招股說明書》僅針對(duì)一級(jí)市場(chǎng)并不斷被后續(xù)披露的信息所覆蓋，投資人在二級(jí)市場(chǎng)是以投機(jī)為目的進(jìn)行股票買賣，不是根據(jù)《招股說明書》介紹的情況進(jìn)行投資，因此主張不應(yīng)由其對(duì)虛假陳述行為承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶責(zé)任。法院認(rèn)為，根據(jù)《審理證券虛假陳述賠償案件規(guī)定》，對(duì)發(fā)行人或者上市公司的上市文件，證券承銷商、證券上市推薦人或者專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)都有責(zé)任審核，都可能對(duì)發(fā)行人或者上市公司的虛假陳述行為承擔(dān)連帶責(zé)任。在虛假陳述行為被完全揭露前，即使其他信息披露義務(wù)人后續(xù)披露了其他虛假信息，也不能排除投資人對(duì)在先披露信息的信賴。虛假陳述行為給從事合法股票交易的投資人造成損失，不能因投資人交易動(dòng)機(jī)的不同而免除虛假陳述行為人的賠償責(zé)任。上訴人申銀證券公司作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，推薦并承銷上訴人大慶聯(lián)誼公司股票發(fā)行，是法定的信息披露義務(wù)人。申銀證券公司未盡到法律所要求的勤勉、審慎注意義務(wù)，沒有對(duì)源于大慶聯(lián)誼公司的虛假陳述予以糾正或出具保留意見，而且自己還編制和出具了虛假陳述文件。同時(shí)，申銀證券公司沒有向法院證明其存在法定的免責(zé)事由。申銀證券公司違法行為的內(nèi)容和性質(zhì)，已被中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰予以確認(rèn)。原判依據(jù)《審理證券虛假陳述賠償案件規(guī)定》第27條的規(guī)定，判令申銀證券公司承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶責(zé)任，并無不當(dāng)。3.關(guān)于是否存在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題！秾徖碜C券虛假陳述賠償案件規(guī)定》第19條第4項(xiàng)規(guī)定，被告舉證證明原告的損失或者部分損失是由證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等其他因素所導(dǎo)致的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系。此條雖將系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)作為免除民事責(zé)任的條件之一，但對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)這一概念未作明確定義，雙方當(dāng)事人也對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有不同的理解，故應(yīng)依據(jù)通常理解確定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義。證券業(yè)通常理解，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生普遍影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，其特征在于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因共同因素所引發(fā)，對(duì)證券市場(chǎng)所有的股票價(jià)格均產(chǎn)生影響，這種影響為個(gè)別企業(yè)或行業(yè)所不能控制，投資人亦無法通過分散投資加以消除。上訴人大慶聯(lián)誼公司上訴稱，原判未考慮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)造成被上訴人損失的影響，并為此提交了相關(guān)股票價(jià)格和上證指數(shù)變動(dòng)等證據(jù)支持自己的這一主張。大慶聯(lián)誼公司既然提出這一主張，首先應(yīng)當(dāng)舉證證明造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的事由存在，其次應(yīng)當(dāng)證明該事由對(duì)股票市場(chǎng)產(chǎn)生了重大影響，引起全部股票價(jià)格大幅度漲跌，導(dǎo)致了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。但縱觀大慶聯(lián)誼公司向一審法院和二審法院提交的所有證據(jù)，并不能證明1999年4月21日至2000年4月27日期間，證券市場(chǎng)存在著足以影響所有股票價(jià)格下跌的合理事由，更不能證明該事由與股市價(jià)格波動(dòng)的邏輯關(guān)系。對(duì)虛假陳述行為和所謂系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)如何影響股價(jià)變動(dòng)以及各自影響的程度，大慶聯(lián)誼公司也沒有提出具體的區(qū)分判斷標(biāo)準(zhǔn)和有說服力的理由。
書友推薦
- >
我從未如此眷戀人間
- >
我與地壇
- >
中國歷史的瞬間
- >
詩經(jīng)-先民的歌唱
- >
莉莉和章魚
- >
中國人在烏蘇里邊疆區(qū):歷史與人類學(xué)概述
- >
山海經(jīng)
- >
史學(xué)評(píng)論
本類暢銷
