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美國金融監管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導讀 版權信息
- ISBN：9787504960597
- 條形碼：9787504960597 ; 978-7-5049-6059-7
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
美國金融監管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導讀 內容簡介
《美國金融監管改革概論：導讀》內容進行了系統梳理，在基本并重新整理其核心內容后，以法案本身為準繩,在力求準確的基礎上，將法案的主體內容重新編排為八章進行綜述。這八章內容分別為系統性風險管理、為解決“大而不能倒”問題而設立的有序清算機制、銀行業監管改革、證券業監管改革、衍生品監管改革、保險業監管改革、金融消費者保護，以及聯儲體系改革。同時，對有關內容標出了法案中的出處，以便讀者對照法案進行查找和進一步研究。對一些國內讀者不太熟悉的金融和法律術語，也*大程度地增加了注釋。這些資料對讀者從整體上更好地理解危機以來美國以及國際金融監管改革的脈絡會有所幫助。
美國金融監管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導讀 目錄
**章 系統性風險監管
**節 金融穩定
一、金融穩定監督委員會的設立
二、受到更嚴格監管的機構
三、對系統重要性非銀行金融機構的要求
四、對系統重要性金融機構的要求
五、對系統重要性機構的額外要求
六、杠桿和風險資本要求
七、研究控股公司的資本要求
八、FDIC的備份檢查權和執行權
九、外國金融機構的市場準入和國際監管協調
第二節 加強對支付結算體系的監管
一、調查結果和立法目的
二、若干定義
三、對金融基礎設施和支付結算業務系統重要性的認定
四、監管標準
五、系統重要性金融基礎設施的運營
六、檢查權和執行權
第二章 如何解決“大而不能倒”問題
**節 有序清算權
一、適用范圍
二、系統性風險的認定
三、司法審查
四、有序清算程序
五、有序清算基金
第三章 銀行業監管改革
**節 廢除儲貸監理署及存款保險改革
一、廢除儲貸監理署
二、存款保險制度改革
第二節 改善對銀行控股公司、儲貸控股公司和存款類機構的監管
一、《1956年銀行控股公司法》有關豁免的中止和進一步研究
二、加強美聯儲的銀行業監管權
三、加強對金融控股公司和金融業并購的監管
四、對關聯交易和內部人交易的額外限制
五、聯邦和州貸款限制下的衍生品信用風險
六、對證券控股公司的新監管框架
七、沃爾克規則
八、對《儲貸控股公司法》的修訂
九、取消對存款類機構業務的若干聯邦限制
第四章 證券業監管改革
**節 對《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的改革
一、對“D條例”的修訂
二、對合格投資者標準的修訂
三、對零售投資者的披露要求
四、對自律組織規則的修訂
五、證券借貸和賣空
六、關于“沖突礦產”的披露
七、關于礦產安全性的披露
八、關于資源開發類發行人的有關披露
第二節 對投資顧問的監管
一、投資顧問的注冊
二、對投資顧問的信息披露與報告要求
三、其他適用于投資顧問的修訂、規則制定和研究
四、生效日期
第三節 公司治理
一、管理層薪酬
二、股東投票權
第四節 證券化改革
一、“風險自留”規則
二、ABS報告和披露義務
三、對ABS發售的監管
四、有關風險留存的研究
第五節 信用評級機構
一、強化信用評級機構的法律責任
二、對信用評級機構的監管
三、對信用評級機構的公司的治理要求
四、利益沖突
五、信息披露規則
六、評級方法和實踐
七、“FD條例”對信用評級機構的適用
八、廢除聯邦法律中有關信用評級的規定
九、信用評級的研究和規則制定
第六節 市政證券監管
一、市政顧問的登記和監管
二、有關披露、市場和監管問題的研究
三、GASB的經費來源
四、設立市政證券辦公室
第七節 上市公司審計監督委員會
一、PCAOB職權的擴大
二、與外國同行審計信息提供和交換范圍的擴大
第八節 SEC的管理與經費改革
一、管理改革
二、SEC的經費改革
第九節 證券投資者保護以及相關改革
一、經紀商一自營商的行為準則
二、SEC投資者顧問委員會和投資者保護辦公室
三、對舉報者的激勵和保護
四、對反欺詐和其他責任標準的修改及強制執行事宜
五、其他條款
六、研究
第十節 其他改革
一、金融督察長委員會
二、《2002年薩班斯一奧克斯萊法案》第404（b）條的豁免
三、對國際貨幣基金組織發放的可能無法全額償還的貸款的異議
四、“償還法案”：減少對不良資產救助計劃的授權
第五章 衍生品監管改革
**節 華爾街透明度和問責
一、監管權概覽
二、定義和注冊規定
三、互換推出規則
四、清算、交易和報告要求
五、資本金和保證金要求
六、期貨的稅收待遇
七、合規、商業行為準則和利益沖突
八、倉位限制
九、資產隔離
十、域外問題
十一、反欺詐和反市場操縱
十二、其他規定
第六章 保險業監管改革
**節 聯邦保險辦公室
一、FIO的職責
二、覆蓋協議和優先權
三、關于保險業和再保險業研究及監管的報告
四、要求提供和收集數據的權力
第二節 非傳統保險和再保險市場改革
一、非傳統保險監管的一般規定
二、對非傳統保險市場征收的保險費稅
三、再保險
第七章 金融消費者保護
**節 消費者金融保護局
一、獨立性
二、職責
三、監管對象
四、監管的除外情形
五、規則制定權以及審慎監管機關的參與
六、現行命令和協議的效力
七、州法律被排除適用的情形
八、現場檢查標準
第二節 抵押貸款改革以及反掠奪性貸款法案
一、住房抵押貸款發放標準
二、高成本抵押貸款
三、住房顧問辦公室
四、抵押貸款服務
五、評估活動
六、資助項目
第三節 其他金融消費者保護措施
一、對《電子資金轉賬法》的修改
二、改善消費者獲取金融服務的途徑
三、保護老年人的特別資助計劃
四、“兩房”改革研究
五、P2P貸款監管研究
第八章 美聯儲體系改革
**節 美聯儲改革的具體規定
一、緊急貸款權
二、對美聯儲的審計
三、美聯儲治理結構的改革
術語表
附錄
《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》實施計劃
美國金融監管改革立法的初步評估
美聯儲監管之責緣何擴大
美國消費者金融保護局——工具、過渡和選擇
中央銀行在金融危機中的角色與作用兼答為何放棄雷曼而救助AIG
美國存款類金融機構監管演變
美國證券監管演變
美國期貨市場監管演變
美國保險監管演變
《格拉斯-斯蒂格爾法案》的興廢
英國金融監管改革方案
歐洲金融監管改革要點
《巴塞爾協議Ⅲ》概要
全球場外衍生品市場改革概況
國際金融危機大事記
參考文獻
后記
**節 金融穩定
一、金融穩定監督委員會的設立
二、受到更嚴格監管的機構
三、對系統重要性非銀行金融機構的要求
四、對系統重要性金融機構的要求
五、對系統重要性機構的額外要求
六、杠桿和風險資本要求
七、研究控股公司的資本要求
八、FDIC的備份檢查權和執行權
九、外國金融機構的市場準入和國際監管協調
第二節 加強對支付結算體系的監管
一、調查結果和立法目的
二、若干定義
三、對金融基礎設施和支付結算業務系統重要性的認定
四、監管標準
五、系統重要性金融基礎設施的運營
六、檢查權和執行權
第二章 如何解決“大而不能倒”問題
**節 有序清算權
一、適用范圍
二、系統性風險的認定
三、司法審查
四、有序清算程序
五、有序清算基金
第三章 銀行業監管改革
**節 廢除儲貸監理署及存款保險改革
一、廢除儲貸監理署
二、存款保險制度改革
第二節 改善對銀行控股公司、儲貸控股公司和存款類機構的監管
一、《1956年銀行控股公司法》有關豁免的中止和進一步研究
二、加強美聯儲的銀行業監管權
三、加強對金融控股公司和金融業并購的監管
四、對關聯交易和內部人交易的額外限制
五、聯邦和州貸款限制下的衍生品信用風險
六、對證券控股公司的新監管框架
七、沃爾克規則
八、對《儲貸控股公司法》的修訂
九、取消對存款類機構業務的若干聯邦限制
第四章 證券業監管改革
**節 對《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的改革
一、對“D條例”的修訂
二、對合格投資者標準的修訂
三、對零售投資者的披露要求
四、對自律組織規則的修訂
五、證券借貸和賣空
六、關于“沖突礦產”的披露
七、關于礦產安全性的披露
八、關于資源開發類發行人的有關披露
第二節 對投資顧問的監管
一、投資顧問的注冊
二、對投資顧問的信息披露與報告要求
三、其他適用于投資顧問的修訂、規則制定和研究
四、生效日期
第三節 公司治理
一、管理層薪酬
二、股東投票權
第四節 證券化改革
一、“風險自留”規則
二、ABS報告和披露義務
三、對ABS發售的監管
四、有關風險留存的研究
第五節 信用評級機構
一、強化信用評級機構的法律責任
二、對信用評級機構的監管
三、對信用評級機構的公司的治理要求
四、利益沖突
五、信息披露規則
六、評級方法和實踐
七、“FD條例”對信用評級機構的適用
八、廢除聯邦法律中有關信用評級的規定
九、信用評級的研究和規則制定
第六節 市政證券監管
一、市政顧問的登記和監管
二、有關披露、市場和監管問題的研究
三、GASB的經費來源
四、設立市政證券辦公室
第七節 上市公司審計監督委員會
一、PCAOB職權的擴大
二、與外國同行審計信息提供和交換范圍的擴大
第八節 SEC的管理與經費改革
一、管理改革
二、SEC的經費改革
第九節 證券投資者保護以及相關改革
一、經紀商一自營商的行為準則
二、SEC投資者顧問委員會和投資者保護辦公室
三、對舉報者的激勵和保護
四、對反欺詐和其他責任標準的修改及強制執行事宜
五、其他條款
六、研究
第十節 其他改革
一、金融督察長委員會
二、《2002年薩班斯一奧克斯萊法案》第404（b）條的豁免
三、對國際貨幣基金組織發放的可能無法全額償還的貸款的異議
四、“償還法案”：減少對不良資產救助計劃的授權
第五章 衍生品監管改革
**節 華爾街透明度和問責
一、監管權概覽
二、定義和注冊規定
三、互換推出規則
四、清算、交易和報告要求
五、資本金和保證金要求
六、期貨的稅收待遇
七、合規、商業行為準則和利益沖突
八、倉位限制
九、資產隔離
十、域外問題
十一、反欺詐和反市場操縱
十二、其他規定
第六章 保險業監管改革
**節 聯邦保險辦公室
一、FIO的職責
二、覆蓋協議和優先權
三、關于保險業和再保險業研究及監管的報告
四、要求提供和收集數據的權力
第二節 非傳統保險和再保險市場改革
一、非傳統保險監管的一般規定
二、對非傳統保險市場征收的保險費稅
三、再保險
第七章 金融消費者保護
**節 消費者金融保護局
一、獨立性
二、職責
三、監管對象
四、監管的除外情形
五、規則制定權以及審慎監管機關的參與
六、現行命令和協議的效力
七、州法律被排除適用的情形
八、現場檢查標準
第二節 抵押貸款改革以及反掠奪性貸款法案
一、住房抵押貸款發放標準
二、高成本抵押貸款
三、住房顧問辦公室
四、抵押貸款服務
五、評估活動
六、資助項目
第三節 其他金融消費者保護措施
一、對《電子資金轉賬法》的修改
二、改善消費者獲取金融服務的途徑
三、保護老年人的特別資助計劃
四、“兩房”改革研究
五、P2P貸款監管研究
第八章 美聯儲體系改革
**節 美聯儲改革的具體規定
一、緊急貸款權
二、對美聯儲的審計
三、美聯儲治理結構的改革
術語表
附錄
《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》實施計劃
美國金融監管改革立法的初步評估
美聯儲監管之責緣何擴大
美國消費者金融保護局——工具、過渡和選擇
中央銀行在金融危機中的角色與作用兼答為何放棄雷曼而救助AIG
美國存款類金融機構監管演變
美國證券監管演變
美國期貨市場監管演變
美國保險監管演變
《格拉斯-斯蒂格爾法案》的興廢
英國金融監管改革方案
歐洲金融監管改革要點
《巴塞爾協議Ⅲ》概要
全球場外衍生品市場改革概況
國際金融危機大事記
參考文獻
后記
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