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中國資本市場法制發展報告(2018) 版權信息
- ISBN：9787519735661
- 條形碼：9787519735661 ; 978-7-5197-3566-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中國資本市場法制發展報告(2018) 本書特色
本《報告》總結了2018年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內容上，主要包括以下內容：
*部分為重要文獻，收錄重要文獻1篇。
第二部分為法律法規，主要收錄了2018年頒布的與資本市場發展相關的法律法規，包括法律及決定7件、司法解釋及其他司法文件7件、行政法規和法規性文件10件、證監會規章16件，并附錄證監會規范性文件目錄和其他部委發布的相關部門規章及規范性文件；還收錄了相關法規文件說明。
第三部分為監管執法實踐，主要根據2018年行政許可、行政處罰、行政復議、監管措施等執法活動類型，分別收錄了公開發布的各項決定書目錄，并且選編了一些既有典型性又有較強指導意義的案例。
第四部分為市場自律法治，主要收錄了各自律組織及相關機構的自律措施決定目錄及自律規則目錄，并選編了一些具有代表性和指導意義的自律管理案例。
第五部分為司法案例，主要收錄了證券刑事和行政案件司法文書。 本《報告》總結了2018年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內容上，主要包括以下內容：*部分為重要文獻，收錄重要文獻1篇。 第二部分為法律法規，主要收錄了2018年頒布的與資本市場發展相關的法律法規，包括法律及決定7件、司法解釋及其他司法文件7件、行政法規和法規性文件10件、證監會規章16件，并附錄證監會規范性文件目錄和其他部委發布的相關部門規章及規范性文件；還收錄了相關法規文件說明。第三部分為監管執法實踐，主要根據2018年行政許可、行政處罰、行政復議、監管措施等執法活動類型，分別收錄了公開發布的各項決定書目錄，并且選編了一些既有典型性又有較強指導意義的案例。第四部分為市場自律法治，主要收錄了各自律組織及相關機構的自律措施決定目錄及自律規則目錄，并選編了一些具有代表性和指導意義的自律管理案例。第五部分為司法案例，主要收錄了證券刑事和行政案件司法文書。第六部分為法律意見書選編，收錄了比較具有代表性的法律意見書。
中國資本市場法制發展報告(2018) 內容簡介
本《報告》總結了2018年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段！秷蟾妗吩诰庉嬻w例和內容上，主要包括以下內容：部分為重要文獻，收錄重要文獻1篇。 第二部分為法律法規，主要收錄了2018年頒布的與資本市場發展相關的法律法規，包括法律及決定7件、司法解釋及其他司法文件7件、行政法規和法規性文件10件、證監會規章16件，并附錄證監會規范性文件目錄和其他部委發布的相關部門規章及規范性文件；還收錄了相關法規文件說明。第三部分為監管執法實踐，主要根據2018年行政許可、行政處罰、行政復議、監管措施等執法活動類型，分別收錄了公開發布的各項決定書目錄，并且選編了一些既有典型性又有較強指導意義的案例。第四部分為市場自律法治，主要收錄了各自律組織及相關機構的自律措施決定目錄及自律規則目錄，并選編了一些具有代表性和指導意義的自律管理案例。第五部分為司法案例，主要收錄了證券刑事和行政案件司法文書。第六部分為法律意見書選編，收錄了比較具有代表性的法律意見書。
中國資本市場法制發展報告(2018) 目錄
**部分重 要 文 獻
中國證監會關于2017年法治政府建設的情況（2018年6月22日）
第二部分法 律 法 規
一、法律法規文件
（一）法律
中華人民共和國憲法修正案（2018年3月11日）
中華人民共和國監察法（2018年3月20日）
全國人民代表大會常務委員會關于延長授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定期限的決定（2018年2月24日）
中華人民共和國電子商務法（2018年8月31日）
中華人民共和國個人所得稅法（2018年8月31日修正）
中華人民共和國公司法（2018年10月26日修正）
中華人民共和國企業所得稅法（2018年12月29日修正）
（二）司法解釋及其他司法文件
*高人民法院關于適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋（2018年2月6日）
*高人民檢察院關于指派、聘請有專門知識的人參與辦案若干問題的規定（試行）（2018年4月3日）
*高人民法院關于執行和解若干問題的規定（2018年2月22日）
*高人民法院、中國銀行業監督管理委員會關于進一步推進網絡執行查控工作的通知（2018年3月12日）
*高人民檢察院第十批指導性案例（節錄）（2018年7月3日）
*高人民法院關于上海金融法院案件管轄的規定（2018年8月7日）
*高人民法院、中國證券監督管理委員會關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見（2018年11月13日）
（三）行政法規、法規性文件
國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知（2018年3月22日）
國務院辦公廳關于做好政府公報工作的通知（2018年3月28日）
國務院辦公廳關于開展涉及產權保護的規章、規范性文件清理工作的通知（2018年5月5日）
國務院辦公廳關于加強行政規范性文件制定和監督管理工作的通知（2018年5月16日）
外國企業常駐代表機構登記管理條例（2018年9月18日修正）
中華人民共和國個人所得稅法實施條例（2018年12月18日修訂）
國務院辦公廳關于聚焦企業關切進一步推動優化營商環境政策落實的通知（2018年10月29日）
國務院辦公廳關于全面推行行政規范性文件合法性審核機制的指導意見（2018年12月4日）
國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見（2018年12月5日）
國務院辦公廳關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知（2018年12月23日）
（四）中國證監會規章
關于修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的決定（2018年3月8日）
證券期貨市場誠信監督管理辦法（2018年3月28日）
外商投資證券公司管理辦法（2018年4月28日）
上市公司國有股權監督管理辦法（2018年5月16日）
關于修改《首次公開發行股票并上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
關于修改《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
存托憑證發行與交易管理辦法（試行）（2018年6月6日）
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定（2018年6月15日）
證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（2018年6月27日）
關于修改《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》的決定（2018年7月27日）
關于修改《證券登記結算管理辦法》的決定（2018年8月15日）
關于修改《上市公司股權激勵管理辦法》的決定（2018年8月15日）
外商投資期貨公司管理辦法（2018年8月24日）
證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（2018年9月25日）
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2018年10月22日）
證券基金經營機構信息技術管理辦法（2018年12月19日）
附件一：中國證監會規范性文件目錄
附件二：其他部委發布的相關部門規章及規范性文件
二、法規文件說明
關于修改《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》的起草說明
關于《外商投資證券公司管理辦法》的起草說明
關于修改《首次公開發行股票并上市管理辦法》的起草說明
關于修改《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的起草說明
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的起草說明
關于《關于修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》的起草說明
《存托憑證發行與交易管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《上市公司治理準則》（征求意見稿）修訂說明
關于修改《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》的起草說明
《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場互聯互通存托憑證業務監管規定（試行）》（征求意見稿）起草說明
《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
關于《關于修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》的起草說明
《期貨公司分類監管規定》修訂說明
第三部分監管執法實踐
一、行政許可
（一）2018年證監會作出的行政許可決定書目錄
（二）2018年派出機構作出的行政許可決定書目錄
二、行政處罰
（一）2018年作出的行政處罰決定書目錄
（二）典型案例
三、行政復議
（一）2018年作出的行政復議決定書目錄
（二）典型案例
四、監管措施
（一）2018年證監會作出的監管措施決定書目錄
（二）2018年派出機構作出的監管措施決定書目錄
第四部分市場自律法治
一、上海證券交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定書目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書以及終止上市決定書目錄
（四）2018年自律管理案例
二、深圳證券交易所
（一）2018年制定、修改的主要業務規則目錄
（二）2018年紀律處分決定書目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書以及終止上市決定書目錄
（四）2018年自律監管典型案例
（五）2018年作出的限制交易措施目錄
三、上海期貨交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
四、大連商品交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
（三）2018年自律監管工作報告
五、鄭州商品交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
（三）2018年自律管理案例
六、中國金融期貨交易所
2018年制定、修改的規則目錄
七、中國證券登記結算公司
（一）2018年制定、修改的業務規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
八、中國證券金融公司
（一）2018年法治建設工作總結
（二）中證金融法律通訊（第9期、第10期）
九、中國期貨保證金監控中心公司
2018年制定、修改的規則目錄
十、全國股份轉讓系統公司
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
（三）2018年典型自律監管案例
十一、中國證券業協會
（一）2018年制定、修訂的規則目錄
（二）2018年紀律懲戒決定目錄
十二、中國期貨業協會
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律懲戒決定目錄
十三、中國上市公司協會
2018年制定、修改的規則目錄
十四、中國證券投資基金業協會
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
十五、中國證券投資者保護基金公司
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
（三）2018年典型自律管理案例
第五部分司 法 案 例
*高人民法院行政判決書（九龍山短線交易案）
*高人民法院行政裁定書（唐建平操縱市場案）
福建省高級人民法院刑事裁定書（王斌內幕信息案）
北京市高級人民法院行政判決書（東易律所信息公開案）
北京市高級人民法院行政判決書（蘇嘉鴻內幕信息案）
廣東省高級人民法院行政判決書（新都酒店訴深交所案）
北京市高級人民法院行政判決書（欣泰電氣欺詐發行案）
北京市第二中級人民法院行政判決書（阮克榮案）
第六部分法律意見書選編
一、境內發行上市類
北京市金杜律師事務所關于鄭州銀行股份有限公司首次公開發行A股股票并上市的法律意見
北京市嘉源律師事務所關于青島港國際股份有限公司首次公開發行A股股票并上市的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于中山市金馬科技娛樂設備股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的法律意見書
二、境內債券發行類
北京國楓律師事務所關于中國核工業建設股份有限公司2018年公開發行可續期公司債券的法律意見書
北京金誠同達律師事務所關于深圳華強集團有限公司2018年非公開發行可交換公司債券的法律意見書
北京金誠同達律師事務所關于深圳華強集團有限公司2018年非公開發行可交換公司債券的補充法律意見書
北京市盈科律師事務所關于廣西百色開發投資集團有限公司2018年非公開發行公司債券的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于北方華錦化學工業股份有限公司2018年公開發行公司債券的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于北京元年科技股份有限公司2018年非公開發行創新創業公司債券的法律意見書
北京市奮迅律師事務所關于中國國際金融股份有限公司通過設立中金-平安-綠城酒店資產支持專項計劃發售資產支持證券的法律意見書
北京市金杜律師事務所關于深圳平安大華匯通財富管理有限公司設立平安匯通-平安不動產朗詩租賃住房系列資產支持專項計劃的法律意見書
北京市金杜律師事務所關于深圳平安大華匯通財富管理有限公司設立平安匯通-平安不動產朗詩租賃住房1期資產支持專項計劃的補充法律意見書
北京市競天公誠律師事務所關于中信信托有限責任公司中信信托-唐山世園會PPP項目資產支持專項計劃的法律意見書
三、境外發行上市類
北京市金杜律師事務所關于中國鐵塔股份有限公司首次公開發行境外上市外資股并上市的法律意見書
北京市尚公律師事務所關于齊魯高速公路股份有限公司首次公開發行境外上市外資股（H股）并在香港聯合交易所有限公司主板上市的法律意見書
中國證監會關于2017年法治政府建設的情況（2018年6月22日）
第二部分法 律 法 規
一、法律法規文件
（一）法律
中華人民共和國憲法修正案（2018年3月11日）
中華人民共和國監察法（2018年3月20日）
全國人民代表大會常務委員會關于延長授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定期限的決定（2018年2月24日）
中華人民共和國電子商務法（2018年8月31日）
中華人民共和國個人所得稅法（2018年8月31日修正）
中華人民共和國公司法（2018年10月26日修正）
中華人民共和國企業所得稅法（2018年12月29日修正）
（二）司法解釋及其他司法文件
*高人民法院關于適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋（2018年2月6日）
*高人民檢察院關于指派、聘請有專門知識的人參與辦案若干問題的規定（試行）（2018年4月3日）
*高人民法院關于執行和解若干問題的規定（2018年2月22日）
*高人民法院、中國銀行業監督管理委員會關于進一步推進網絡執行查控工作的通知（2018年3月12日）
*高人民檢察院第十批指導性案例（節錄）（2018年7月3日）
*高人民法院關于上海金融法院案件管轄的規定（2018年8月7日）
*高人民法院、中國證券監督管理委員會關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見（2018年11月13日）
（三）行政法規、法規性文件
國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知（2018年3月22日）
國務院辦公廳關于做好政府公報工作的通知（2018年3月28日）
國務院辦公廳關于開展涉及產權保護的規章、規范性文件清理工作的通知（2018年5月5日）
國務院辦公廳關于加強行政規范性文件制定和監督管理工作的通知（2018年5月16日）
外國企業常駐代表機構登記管理條例（2018年9月18日修正）
中華人民共和國個人所得稅法實施條例（2018年12月18日修訂）
國務院辦公廳關于聚焦企業關切進一步推動優化營商環境政策落實的通知（2018年10月29日）
國務院辦公廳關于全面推行行政規范性文件合法性審核機制的指導意見（2018年12月4日）
國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見（2018年12月5日）
國務院辦公廳關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知（2018年12月23日）
（四）中國證監會規章
關于修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的決定（2018年3月8日）
證券期貨市場誠信監督管理辦法（2018年3月28日）
外商投資證券公司管理辦法（2018年4月28日）
上市公司國有股權監督管理辦法（2018年5月16日）
關于修改《首次公開發行股票并上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
關于修改《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的決定（2018年6月6日）
存托憑證發行與交易管理辦法（試行）（2018年6月6日）
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定（2018年6月15日）
證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（2018年6月27日）
關于修改《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》的決定（2018年7月27日）
關于修改《證券登記結算管理辦法》的決定（2018年8月15日）
關于修改《上市公司股權激勵管理辦法》的決定（2018年8月15日）
外商投資期貨公司管理辦法（2018年8月24日）
證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（2018年9月25日）
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2018年10月22日）
證券基金經營機構信息技術管理辦法（2018年12月19日）
附件一：中國證監會規范性文件目錄
附件二：其他部委發布的相關部門規章及規范性文件
二、法規文件說明
關于修改《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》的起草說明
關于《外商投資證券公司管理辦法》的起草說明
關于修改《首次公開發行股票并上市管理辦法》的起草說明
關于修改《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的起草說明
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的起草說明
關于《關于修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》的起草說明
《存托憑證發行與交易管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《上市公司治理準則》（征求意見稿）修訂說明
關于修改《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》的起草說明
《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場互聯互通存托憑證業務監管規定（試行）》（征求意見稿）起草說明
《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
關于《關于修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》的起草說明
《期貨公司分類監管規定》修訂說明
第三部分監管執法實踐
一、行政許可
（一）2018年證監會作出的行政許可決定書目錄
（二）2018年派出機構作出的行政許可決定書目錄
二、行政處罰
（一）2018年作出的行政處罰決定書目錄
（二）典型案例
三、行政復議
（一）2018年作出的行政復議決定書目錄
（二）典型案例
四、監管措施
（一）2018年證監會作出的監管措施決定書目錄
（二）2018年派出機構作出的監管措施決定書目錄
第四部分市場自律法治
一、上海證券交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定書目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書以及終止上市決定書目錄
（四）2018年自律管理案例
二、深圳證券交易所
（一）2018年制定、修改的主要業務規則目錄
（二）2018年紀律處分決定書目錄
（三）2018年同意上市通知、暫停上市決定書以及終止上市決定書目錄
（四）2018年自律監管典型案例
（五）2018年作出的限制交易措施目錄
三、上海期貨交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
四、大連商品交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
（三）2018年自律監管工作報告
五、鄭州商品交易所
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
（三）2018年自律管理案例
六、中國金融期貨交易所
2018年制定、修改的規則目錄
七、中國證券登記結算公司
（一）2018年制定、修改的業務規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
八、中國證券金融公司
（一）2018年法治建設工作總結
（二）中證金融法律通訊（第9期、第10期）
九、中國期貨保證金監控中心公司
2018年制定、修改的規則目錄
十、全國股份轉讓系統公司
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
（三）2018年典型自律監管案例
十一、中國證券業協會
（一）2018年制定、修訂的規則目錄
（二）2018年紀律懲戒決定目錄
十二、中國期貨業協會
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律懲戒決定目錄
十三、中國上市公司協會
2018年制定、修改的規則目錄
十四、中國證券投資基金業協會
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律處分決定目錄
十五、中國證券投資者保護基金公司
（一）2018年制定、修改的規則目錄
（二）2018年紀律措施決定目錄
（三）2018年典型自律管理案例
第五部分司 法 案 例
*高人民法院行政判決書（九龍山短線交易案）
*高人民法院行政裁定書（唐建平操縱市場案）
福建省高級人民法院刑事裁定書（王斌內幕信息案）
北京市高級人民法院行政判決書（東易律所信息公開案）
北京市高級人民法院行政判決書（蘇嘉鴻內幕信息案）
廣東省高級人民法院行政判決書（新都酒店訴深交所案）
北京市高級人民法院行政判決書（欣泰電氣欺詐發行案）
北京市第二中級人民法院行政判決書（阮克榮案）
第六部分法律意見書選編
一、境內發行上市類
北京市金杜律師事務所關于鄭州銀行股份有限公司首次公開發行A股股票并上市的法律意見
北京市嘉源律師事務所關于青島港國際股份有限公司首次公開發行A股股票并上市的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于中山市金馬科技娛樂設備股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的法律意見書
二、境內債券發行類
北京國楓律師事務所關于中國核工業建設股份有限公司2018年公開發行可續期公司債券的法律意見書
北京金誠同達律師事務所關于深圳華強集團有限公司2018年非公開發行可交換公司債券的法律意見書
北京金誠同達律師事務所關于深圳華強集團有限公司2018年非公開發行可交換公司債券的補充法律意見書
北京市盈科律師事務所關于廣西百色開發投資集團有限公司2018年非公開發行公司債券的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于北方華錦化學工業股份有限公司2018年公開發行公司債券的法律意見書
北京市中倫律師事務所關于北京元年科技股份有限公司2018年非公開發行創新創業公司債券的法律意見書
北京市奮迅律師事務所關于中國國際金融股份有限公司通過設立中金-平安-綠城酒店資產支持專項計劃發售資產支持證券的法律意見書
北京市金杜律師事務所關于深圳平安大華匯通財富管理有限公司設立平安匯通-平安不動產朗詩租賃住房系列資產支持專項計劃的法律意見書
北京市金杜律師事務所關于深圳平安大華匯通財富管理有限公司設立平安匯通-平安不動產朗詩租賃住房1期資產支持專項計劃的補充法律意見書
北京市競天公誠律師事務所關于中信信托有限責任公司中信信托-唐山世園會PPP項目資產支持專項計劃的法律意見書
三、境外發行上市類
北京市金杜律師事務所關于中國鐵塔股份有限公司首次公開發行境外上市外資股并上市的法律意見書
北京市尚公律師事務所關于齊魯高速公路股份有限公司首次公開發行境外上市外資股（H股）并在香港聯合交易所有限公司主板上市的法律意見書
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