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中華人民共和國證券期貨法規匯編(2020 上下冊) 版權信息
- ISBN：9787519754273
- 條形碼：9787519754273 ; 978-7-5197-5427-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中華人民共和國證券期貨法規匯編(2020 上下冊) 內容簡介
本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》上冊共收錄60件法規，其中法律3件，行政法規、法規性文件2件，中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規范性文件41件，司法解釋1件，其他部委發布的相關部門規章、規范性文件13件。下冊共收錄61件法規。其中法律1件，行政法規、法規性文件6件，中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規范性文件32件，司法解釋8件，其他部委發布的相關部門規章、規范性文件14件。本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性文件；3.中國證券監督管理委員會發布的部門規章及規范性文件；4.附錄。其中，第3大類按照綜合、證券、基金、信息披露規范類分類編排，證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類、公眾公司類分類編排，各類別依次按頒布時間順序排列。
中華人民共和國證券期貨法規匯編(2020 上下冊) 目錄
目錄
法 律
中華人民共和國民法典
（2020年5月28日 中華人民共和國主席令第四十五號 第十三屆全國人民代表大會第三次會議通過）
中華人民共和國公職人員政務處分法
（2020年6月20日 中華人民共和國主席令第四十六號 第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過）
中華人民共和國檔案法
（2020年6月20日 中華人民共和國主席令第四十七號 第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議修訂）
行政法規 法規性文件
中共中央、國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見
（2020年5月11日）
國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知
（2020年2月29日 國辦發〔2020〕5號）
中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜 合
證券期貨規章制定程序規定
（2020年3月13日 證監會令第165號）
關于修改部分證券期貨規章的決定
（2020年3月20日 證監會令第166號）
證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定
（2020年1月14日 證監會公告〔2020〕7號）
中國證監會、財政部、中國人民銀行、中國銀保監會關于商業銀行、保險機構參與中國金融期貨交易所國債期貨交易的公告
（2020年2月14日 證監會公告〔2020〕12號）
關于廢止部分證券期貨規范性文件的決定
（2020年2月21日 證監會公告〔2020〕14號）
關于信息披露媒體有關規則過渡銜接的安排
（2020年3月2日 證監會公告〔2020〕16號）
關于修改部分證券期貨規范性文件的決定
（2020年3月20日 證監會公告〔2020〕20號）
關于廢止《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》的決定
（2020年4月30日 證監會公告〔2020〕24號）
證 券
發行類
關于修改《上市公司證券發行管理辦法》的決定
（2020年2月14日 證監會令第163號）
關于修改《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的決定
（2020年2月14日 證監會令第164號）
創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第167號）
創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第168號）
證券發行上市保薦業務管理辦法
（2020年6月12日 證監會令第170號）
關于修改《上市公司非公開發行股票實施細則》的決定
（2020年2月14日 證監會公告〔2020〕11號）
科創屬性評價指引（試行）
（2020年3月20日 證監會公告〔2020〕21號）
中國證監會、國家發展改革委關于推進基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點相關工作的通知
（2020年4月24日 證監發〔2020〕40號）
關于創新試點紅籌企業在境內上市相關安排的公告
（2020年4月30日 證監會公告〔2020〕26號）
創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕36號）
關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知
（2020年3月1日 證監辦發〔2020〕14號）
機構類
證券公司風險控制指標計算標準規定
（2020年1月23日 證監會公告〔2020〕10號）
關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告
（2020年3月3日 證監會公告〔2020〕18號）
關于降低證券公司2019年度及2020年度證券投資者保護基金繳納比例的公告
（2020年3月6日 證監會公告〔2020〕19號）
關于修改《證券公司次級債管理規定》的決定
（2020年5月26日 證監會公告〔2020〕28號）
上市公司類
創業板上市公司持續監管辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第169號）
上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）
（2020年3月6日 證監會公告〔2020〕17號）
關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告
（2020年4月7日 證監會公告〔2020〕22號）
公眾公司類
關于非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜
（2020年2月19日 證監會公告〔2020〕13號）
中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見
（2020年6月3日 證監會公告〔2020〕29號）
基 金
公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引
（2020年4月17日 證監會公告〔2020〕23號）
信息披露規范類
內容與格式準則類
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明書和發行情況報告書（2020年修訂）
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕3號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件（2020年修訂）
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕4號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第9號——創新層掛牌公司年度報告
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕5號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第10號——基礎層掛牌公司年度報告
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕6號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第11號——向不特定合格投資者公開發行股票說明書
（2020年1月17日 證監會公告〔2020〕8號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第12號——向不特定合格投資者公開發行股票申請文件
（2020年1月17日 證監會公告〔2020〕9號）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——注冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定
（2020年4月28日 證監會公告〔2020〕25號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕31號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕32號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕33號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕34號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕35號）
附 錄
附錄一
2020年上半年中國證監會明令廢止或停止執行的文件、條款
附錄二 司法解釋
*高人民法院關于行政機關負責人出庭應訴若干問題的規定
（2020年6月22日 法釋〔2020〕3號）
附錄三 其他部委發布的相關部門規章及規范性文件
國資委關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知
（2020年1月13日 國資發財評規〔2020〕8號）
中國人民銀行、財政部、銀保監會、證監會、外匯局關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知
（2020年1月31日 銀發〔2020〕29號）
中國人民銀行、銀保監會、證監會、外匯局關于做好春節假期后金融服務工作的通知
（2020年2月1日 銀發〔2020〕30號）
中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局、上海市人民政府關于進一步加快推進上海國際金融中心建設和金融支持長三角一體化發展的意見
（2020年2月14日 銀發〔2020〕46號）
中國人民銀行、銀保監會、證監會關于印發《對真抓實干成效明顯地方激勵措施的實施辦法（2020）》的通知
（2020年2月24日 銀發〔2020〕55號）
國家發展改革委、中央宣傳部、教育部等關于促進消費擴容提質加快形成強大國內市場的實施意見
（2020年2月28日 發改就業〔2020〕293號）
國家發展改革委關于企業債券發行實施注冊制有關事項的通知
（2020年3月1日 發改財金〔2020〕298號）
中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見
（2020年4月24日 銀發〔2020〕95號）
境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定
（2020年5月7日 中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號）
國家發展改革委、國務院臺辦、工業和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、商務部、人民銀行、銀保監會、證監會關于應對疫情統籌做好支持臺資企業發展和推進臺資項目有關工作的通知
（2020年5月15日 發改廳〔2020〕755號）
中國人民銀行、銀保監會、發展改革委、工業和信息化部、財政部、市場監管總局、證監會、外匯局關于進一步強化中小微企業金融服務的指導意見
（2020年5月26日 銀發〔2020〕120號）
中國人民銀行、發展改革委、證監會關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知
（2020年6月15日 銀發〔2020〕144號）
工業和信息化部、國家發展和改革委員會、教育部等關于進一步促進服務型制造發展的指導意見
（2020年6月30日 工信部聯政法〔2020〕101號）
法 律
中華人民共和國民法典
（2020年5月28日 中華人民共和國主席令第四十五號 第十三屆全國人民代表大會第三次會議通過）
中華人民共和國公職人員政務處分法
（2020年6月20日 中華人民共和國主席令第四十六號 第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過）
中華人民共和國檔案法
（2020年6月20日 中華人民共和國主席令第四十七號 第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議修訂）
行政法規 法規性文件
中共中央、國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見
（2020年5月11日）
國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知
（2020年2月29日 國辦發〔2020〕5號）
中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜 合
證券期貨規章制定程序規定
（2020年3月13日 證監會令第165號）
關于修改部分證券期貨規章的決定
（2020年3月20日 證監會令第166號）
證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定
（2020年1月14日 證監會公告〔2020〕7號）
中國證監會、財政部、中國人民銀行、中國銀保監會關于商業銀行、保險機構參與中國金融期貨交易所國債期貨交易的公告
（2020年2月14日 證監會公告〔2020〕12號）
關于廢止部分證券期貨規范性文件的決定
（2020年2月21日 證監會公告〔2020〕14號）
關于信息披露媒體有關規則過渡銜接的安排
（2020年3月2日 證監會公告〔2020〕16號）
關于修改部分證券期貨規范性文件的決定
（2020年3月20日 證監會公告〔2020〕20號）
關于廢止《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》的決定
（2020年4月30日 證監會公告〔2020〕24號）
證 券
發行類
關于修改《上市公司證券發行管理辦法》的決定
（2020年2月14日 證監會令第163號）
關于修改《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的決定
（2020年2月14日 證監會令第164號）
創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第167號）
創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第168號）
證券發行上市保薦業務管理辦法
（2020年6月12日 證監會令第170號）
關于修改《上市公司非公開發行股票實施細則》的決定
（2020年2月14日 證監會公告〔2020〕11號）
科創屬性評價指引（試行）
（2020年3月20日 證監會公告〔2020〕21號）
中國證監會、國家發展改革委關于推進基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點相關工作的通知
（2020年4月24日 證監發〔2020〕40號）
關于創新試點紅籌企業在境內上市相關安排的公告
（2020年4月30日 證監會公告〔2020〕26號）
創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕36號）
關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知
（2020年3月1日 證監辦發〔2020〕14號）
機構類
證券公司風險控制指標計算標準規定
（2020年1月23日 證監會公告〔2020〕10號）
關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告
（2020年3月3日 證監會公告〔2020〕18號）
關于降低證券公司2019年度及2020年度證券投資者保護基金繳納比例的公告
（2020年3月6日 證監會公告〔2020〕19號）
關于修改《證券公司次級債管理規定》的決定
（2020年5月26日 證監會公告〔2020〕28號）
上市公司類
創業板上市公司持續監管辦法（試行）
（2020年6月12日 證監會令第169號）
上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）
（2020年3月6日 證監會公告〔2020〕17號）
關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告
（2020年4月7日 證監會公告〔2020〕22號）
公眾公司類
關于非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜
（2020年2月19日 證監會公告〔2020〕13號）
中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見
（2020年6月3日 證監會公告〔2020〕29號）
基 金
公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引
（2020年4月17日 證監會公告〔2020〕23號）
信息披露規范類
內容與格式準則類
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明書和發行情況報告書（2020年修訂）
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕3號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件（2020年修訂）
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕4號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第9號——創新層掛牌公司年度報告
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕5號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第10號——基礎層掛牌公司年度報告
（2020年1月13日 證監會公告〔2020〕6號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第11號——向不特定合格投資者公開發行股票說明書
（2020年1月17日 證監會公告〔2020〕8號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第12號——向不特定合格投資者公開發行股票申請文件
（2020年1月17日 證監會公告〔2020〕9號）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——注冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定
（2020年4月28日 證監會公告〔2020〕25號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕31號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕32號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕33號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕34號）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件（2020年修訂）
（2020年6月12日 證監會公告〔2020〕35號）
附 錄
附錄一
2020年上半年中國證監會明令廢止或停止執行的文件、條款
附錄二 司法解釋
*高人民法院關于行政機關負責人出庭應訴若干問題的規定
（2020年6月22日 法釋〔2020〕3號）
附錄三 其他部委發布的相關部門規章及規范性文件
國資委關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知
（2020年1月13日 國資發財評規〔2020〕8號）
中國人民銀行、財政部、銀保監會、證監會、外匯局關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知
（2020年1月31日 銀發〔2020〕29號）
中國人民銀行、銀保監會、證監會、外匯局關于做好春節假期后金融服務工作的通知
（2020年2月1日 銀發〔2020〕30號）
中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局、上海市人民政府關于進一步加快推進上海國際金融中心建設和金融支持長三角一體化發展的意見
（2020年2月14日 銀發〔2020〕46號）
中國人民銀行、銀保監會、證監會關于印發《對真抓實干成效明顯地方激勵措施的實施辦法（2020）》的通知
（2020年2月24日 銀發〔2020〕55號）
國家發展改革委、中央宣傳部、教育部等關于促進消費擴容提質加快形成強大國內市場的實施意見
（2020年2月28日 發改就業〔2020〕293號）
國家發展改革委關于企業債券發行實施注冊制有關事項的通知
（2020年3月1日 發改財金〔2020〕298號）
中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見
（2020年4月24日 銀發〔2020〕95號）
境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定
（2020年5月7日 中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號）
國家發展改革委、國務院臺辦、工業和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、商務部、人民銀行、銀保監會、證監會關于應對疫情統籌做好支持臺資企業發展和推進臺資項目有關工作的通知
（2020年5月15日 發改廳〔2020〕755號）
中國人民銀行、銀保監會、發展改革委、工業和信息化部、財政部、市場監管總局、證監會、外匯局關于進一步強化中小微企業金融服務的指導意見
（2020年5月26日 銀發〔2020〕120號）
中國人民銀行、發展改革委、證監會關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知
（2020年6月15日 銀發〔2020〕144號）
工業和信息化部、國家發展和改革委員會、教育部等關于進一步促進服務型制造發展的指導意見
（2020年6月30日 工信部聯政法〔2020〕101號）
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