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涉案企業合規辦案手冊 版權信息
- ISBN：9787510227462
- 條形碼：9787510227462 ; 978-7-5102-2746-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
涉案企業合規辦案手冊 內容簡介
企業合規，是企業通過優化治理結構、健全規章制度、強化合規文化、有效防治合規風險的管理體系。企業普遍實行合規管理，經濟交往的成本就會大幅度降低，經濟發展的質量就會大幅度提高。涉案企業合規，則是涉嫌單位犯罪的企業，或者實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等涉嫌實施與生產經營活動密切相關犯罪的企業在檢察機關等國家機關或者第三方組織的監督下，通過制定和實施合規整改計劃，強化企業自治，建立健全預防違法犯罪的合規管理體系。
涉案企業合規辦案手冊 目錄
導論
**部分 企業合規基礎知識
一、企業合規的含義和分類
（一）企業合規的含義
（二）企業合規的分類
二、企業合規制度的起源和發展
（一）國外企業合規制度的起源和發展
（二）中國企業合規制度的起源和發展
三、企業合規的基本價值
（一）企業合規的自治價值
（二）企業合規的社會價值
四、合規的基本要素
（一）合規管理機構
（二）合規管理制度
（三）合規流程監控
（四）合規文化
五、企業合規與企業責任
（一）企業合規與行政執法
（二）企業合規與刑事歸責
第二部分 關于涉案企業合規檢察改革的規范性文件
一、*高人民檢察院關于開展企業合規改革試點工作方案
二、關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）
三、關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）實施細則
四、涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）
五、涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）
第三部分 涉案企業合規管理體系建設實踐探索
一、企業合規典型案例
案例一 張家港市L公司、張某甲等人污染環境案
案例二 上海市A公司、B公司、關某某虛開增值稅專用發票案
案例三 王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
案例四 新泰市J公司等建筑企業串通投標系列案件
案例五 上海J公司、朱某某假冒注冊商標案
案例六 張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商標的商品案
案例七 山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
案例八 隨州市Z公司康某某等人重大責任事故案
案例九 深圳X公司走私普通貨物案
案例十 海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
二、專項合規計劃有效性評估審查重點示例
（一）反商業賄賂類專項合規計劃的有效性評估和審查重點
（二）涉稅類專項合規計劃的有效性評估和審查重點
第四部分 國外涉案企業合規制度建設概覽
一、《合規管理體系要求及使用指南》（ISO 37301）
二、美國涉案企業合規制度建設概覽
三、英國涉案企業合規制度建設概覽
四、歐盟成員國涉案企業合規制度建設概覽
**部分 企業合規基礎知識
一、企業合規的含義和分類
（一）企業合規的含義
（二）企業合規的分類
二、企業合規制度的起源和發展
（一）國外企業合規制度的起源和發展
（二）中國企業合規制度的起源和發展
三、企業合規的基本價值
（一）企業合規的自治價值
（二）企業合規的社會價值
四、合規的基本要素
（一）合規管理機構
（二）合規管理制度
（三）合規流程監控
（四）合規文化
五、企業合規與企業責任
（一）企業合規與行政執法
（二）企業合規與刑事歸責
第二部分 關于涉案企業合規檢察改革的規范性文件
一、*高人民檢察院關于開展企業合規改革試點工作方案
二、關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）
三、關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）實施細則
四、涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）
五、涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）
第三部分 涉案企業合規管理體系建設實踐探索
一、企業合規典型案例
案例一 張家港市L公司、張某甲等人污染環境案
案例二 上海市A公司、B公司、關某某虛開增值稅專用發票案
案例三 王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
案例四 新泰市J公司等建筑企業串通投標系列案件
案例五 上海J公司、朱某某假冒注冊商標案
案例六 張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商標的商品案
案例七 山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
案例八 隨州市Z公司康某某等人重大責任事故案
案例九 深圳X公司走私普通貨物案
案例十 海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
二、專項合規計劃有效性評估審查重點示例
（一）反商業賄賂類專項合規計劃的有效性評估和審查重點
（二）涉稅類專項合規計劃的有效性評估和審查重點
第四部分 國外涉案企業合規制度建設概覽
一、《合規管理體系要求及使用指南》（ISO 37301）
二、美國涉案企業合規制度建設概覽
三、英國涉案企業合規制度建設概覽
四、歐盟成員國涉案企業合規制度建設概覽
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涉案企業合規辦案手冊 節選
《涉案企業合規辦案手冊》： （1）合規管理的重點領域 企業合規管理是我國企業可持續發展的基石，也是企業防范合規風險、創新發展、提升競爭力的重要保障。但是，企業在完善其合規管理制度中，也要抓住重點方面的重點領域，才能收到事半功倍的效果，尤其是在新時代，國際合規監管趨勢日趨嚴格的大背景下，我國企業在紛紛走出國門的同時，要特別關注各國及組織密集出臺的反腐敗、誠信合規等法規及指引，事先加強自己的合規管理能力，完善自身的合規管理制度。根據相關規定，合規管理的重點領域包括市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業伙伴等。限于篇幅，本文主要討論重點領域中的以下幾方面。 ①市場交易。市場交易是企業得以生存的關鍵環節。交易管理制度是否完善，直接影響一個企業能否生存與發展這一根本性問題，其中*為重要的是要嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規范資產交易、招投標等活動。 ②安全環保。安全環保無疑也是企業生存的根本性問題，尤其是在倡導“綠水青山就是金山銀山”的新理念指導下，企業的環保問題更受廣泛關注。企業必須嚴格執行國家安全生產、環境保護法律法規，完善企業生產規范和安全環保制度，加強監督檢查，以便及時發現違規問題并加以整改。安全環保主要要求公司為解決現實或潛在的安全和環境問題，讓企業采取相應的措施來確保企業的行為符合安全環保要求，防止安全事故的發生和環境的污染破壞。 ③產品質量。產品質量是企業的生命所在。在合規管理中，企業需要考慮的首要問題就是完善質量體系，加強過程控制，嚴把各環節質量關，提供優質產品和服務。產品質量管理包括縱向的產品質量管理和橫向的產品質量管理，前者根據產品生產的每個環節的具體要求和特點制定涵蓋整個產品生命周期的質量合規管理制度，后者根據產品所屬行業或特點進行分類而制定質量合規管理制度。前者是每個企業都應當予以嚴格管控的，后者則適用于產品線較多的大型企業。產品質量標準需滿足標準性和程序性兩個方面，標準性包括國家標準和行業標準等，程序性標準包括強制性認證、企業產品的召回等程序。 ④勞動用工。勞動用工是企業管理中的核心內容。企業必須嚴格遵守勞動法律規范，健全完善勞動合同管理制度，規范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者的合法權益。企業員工的招聘、績效、薪酬、離職、休假、獎懲等管理問題的規范化，既有助于維護勞動者的合法權益，減少勞動爭議的發生，也有助于在企業行為和員工行為之間建立一道安全的隔離區域。勞動用工制度合規管理的建立，可在員工和企業之間建立緊密相連又相對分離的勞動用工關系，若日后企業涉嫌單位犯罪，可引用勞動用工等合規管理條款來為員工獲得減責或免責。 ⑤財務稅收。依法納稅是企業應盡的重要義務之一。企業在完善其合規管理制度時，應健全完善財務內部控制體系，嚴格執行財務事項操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。財務稅收突出的是企業財務資金權力的合規行使，主要包括企業的會計從業人員的資格審查、會計從業人員的管理、會計監督、會計憑證及賬簿的管理、支付臺賬的記錄留存等方面。 ⑥知識產權。企業知識產權管理是企業運營管理的重要組成部分，尤其是在知識經濟時代，企業只有不斷創新技術和產品，才能在日益激烈的市場競爭中得以生存和發展，而良好的知識產權管理是知識產權保護的**道屏障。因此，在合規管理時，企業應及時申請注冊知識產權成果，規范實施許可和轉讓，加強對商業秘密和商標的保護，依法規范適用他人知識產權，防止侵權行為。上海市浦東新區檢察院在案件辦理的同時，積極探索知識產權專項合規標準的制定，與中國信息通信研究院知識產權與創新發展中心共同發布了《企業知識產權合規標準指引（試行）》，成為上海首個專項合規標準指引，為涉知產類企業合規有效評估提供了規范指引和浦東樣本。企業在建立合規管理制度時，應明確規定涉及本企業的知識產權許可、轉讓、收購等事項，須通過評估、協議、掛牌交易、拍賣等市場化方式來確定交易價格。與此同時，企業在將研發的新技術、新工藝、新材料、新產品等投放市場前，要開展專項調查，有效分析知識產權法律風險，從而防范企業有可能涉及知識產權方面的問題。在與他人締結有關知識產權使用協議時，也要充分尊重他人知識產權，嚴格按照約定的范圍和方式予以使用。 ……
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