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內幕交易規制研究(吳志攀、朱慈蘊、梁上上、彭冰、朱大明、繆因知傾力推薦) 版權信息
- ISBN：9787519776558
- 條形碼：9787519776558 ; 978-7-5197-7655-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
內幕交易規制研究(吳志攀、朱慈蘊、梁上上、彭冰、朱大明、繆因知傾力推薦) 本書特色
跨越近30年的中國監管執法實踐
417個內幕交易行政處罰案例
規范-實踐-原理 完整場景分析
內幕交易規制研究(吳志攀、朱慈蘊、梁上上、彭冰、朱大明、繆因知傾力推薦) 內容簡介
本書以中國證監會1994年至2021年內幕交易行政處罰為研究對象，刻畫出近三十年來證監會內幕交易監管的全景樣貌，緊密結合證券法規則體系、處罰案例與訴訟案例，細致分析證監會在規則制定、信息監察、行政調查、行政處罰、信息技術與證券專業能力六大方面所面臨的具體挑戰與監管難點，由此，證監會內幕交易規制的行為方式與邏輯躍然紙上。在理論建構方面，本書試圖剖析影響我國證券市場治理的根本之道，通過建構基于關鍵變量與治理優勢優化組合的多元治理理論，借鑒比較經驗，嘗試為證監會內幕交易規制的發展完善提供方案參考，兼具理論視野與實務觀察。
內幕交易規制研究(吳志攀、朱慈蘊、梁上上、彭冰、朱大明、繆因知傾力推薦) 目錄
引言
**章 市場經濟與中國證監會的際遇
**節 我國證券市場的來時之路
一、近代證券市場的興衰起伏
二、1949年以后證券市場的發展
三、證券行政監管體制的早期探索
第二節 證監會的創立與監管職能
一、證監會的成立
二、證監會稽查執法的基本框架
三、證監會地方派出機構的設置與職權
第二章 內幕交易行政處罰的全景樣貌
**節 我國內幕交易監管的語境與制度
一、證券市場內幕交易的經驗觀察
二、內幕交易法律監管的制度體系
第二節 內幕交易行政處罰的實證檢視：1994~2021年
一、研究樣本的來源構成與說明
二、內幕交易處罰的時間及數量特征
三、內幕交易主體的地域分布特征
四、內幕交易違法類型及信息傳導特征
五、內幕交易責任主體的身份特征
六、內幕交易處罰裁量范圍的特征
七、派出機構內幕交易執法的特征
八、內幕交易處罰周期的分布特征
第三章 內幕交易監管難題的成因解構
**節 “分身乏術”的證券監管機制
一、證監會中央機關人力資源結構
二、地方派出機構的執法難點
第二節 內幕交易的偵測與源頭規制難題
一、內幕交易偵測難度及其挑戰
二、“源頭規制”的規則與實施局限
第三節 發展中的內幕交易處罰理論
一、內幕交易監管理論的比較法背景
二、內幕交易處罰理論的選擇
第四節 行政處罰裁量的內控與監督機制
一、多層級的內部行政控制程序
二、尚不外顯的行政處罰委員會機制
三、有待觀察的處罰聽證程序矯正功能
四、亟須重視的司法審查與處罰執行
第五節 上市公司治理與規范運作難題
第四章 他山之石，可否攻玉？
**節 美國證券市場的發展歷程與特征
一、美國證券市場的形成與思想支撐
二、美國證券市場法治的基本樣貌
第二節 美國合作型內幕交易治理的基本架構
一、SEC內幕交易監管的組織機制
二、作為訴訟原告的SEC
三、市場機構的自律管理
四、“吹哨人”及投資者對證券法治的推動
第三節 我國內幕交易治理的結構框架
一、作為監管機構之一的證監會
二、方興未艾的證券案件司法裁判
三、市場自律機制的構成與發展
第四節 以我為主，為我所用
第五章 證券市場的多元治理：關鍵變量與治理優勢的重組
**節 證券法治中到底什么在起作用？
一、證券市場多元治理的法律之維
二、證券市場治理的關鍵變量
第二節 核心治理變量的內涵透析
一、規則制定能力
二、信息監察能力
三、調查能力
四、懲罰能力
五、信息技術能力
六、證券專業能力
第三節 證券市場的博弈格局與治理優勢分布
一、多元治理下的證券市場博弈格局
二、治理優勢的理論內涵及其適用
三、證券市場主要參與者的治理優勢分布
第六章 內幕交易規則制定權的優化
**節 規則制定的困難與價值導向
一、實體性控制的行政立法模式
二、現實選擇下的內幕交易監管規則
三、規則制定權行使中的辯證關系
第二節 規則制定權行使的形式性要求
一、證監會主導型的內幕交易規則制定
二、內幕交易監管規則制定的正當程序
三、內幕交易監管規則的事后修正
第三節 內幕交易實體監管規則的修正
一、平等獲得理論的法理證成
二、重構內幕交易違法行為類型
三、內幕交易的區別法律責任
四、法定抗辯理由的細化
第七章 內幕交易調查權的優化配置
**節 行政調查的制度架構與規范
一、行政調查的主要步驟
二、行政調查的內在局限
第二節行政調查程序的機制優化
一、立案線索的多元化及其保障
二、非正式調查的界定與方式選擇
三、正式調查程序的機制完善
四、調查機關內控制度的實施要點
第三節 內幕交易調查的“分身有術”
一、SEC央地分工的經驗和不足
二、證監會地方執法的體系重構
三、自律組織在調查中的支持作用
第八章 內幕交易處罰權的優化配置
**節 內幕交易處罰及裁量的經驗觀察
一、SEC內幕交易的懲罰歷程與裁量空間
二、美國內幕交易罰款的裁量實踐及特征
三、SEC審裁機制的有益經驗
第二節 內幕交易行政處罰的內部機制優化
一、改善行政處罰委員會的組織機制
二、優化內幕交易的行政處罰程序
三、合理使用行政罰款的裁量空間
第三節 “源頭規制”下執法策略的重構
一、“源頭規制”的關鍵要素
二、SEC對執法概率的主動牽引
三、“源頭規制”的策略重構
第四節 內幕交易處罰的外部責任銜接
一、內幕交易民事訴訟的法政策選擇
二、司法審查下的內幕交易行政處罰
三、內幕交易的行刑銜接機制優化
第九章 多元治理下證監會的協同之治
**節 信息監察能力的協同發揮
一、意圖改變的信息監察分工
二、自律組織內在驅動下的信息挖掘
三、內幕交易舉報制度的完善
第二節 信息技術能力的協同發揮
一、信息技術與金融市場嵌合的挑戰
二、信息技術監管的難點所在
三、證券市場信息技術監管的改革路徑
第三節 證券專業能力的協同發揮
一、作為智囊的自律組織與市場機構
二、投資者保護機構參與代表人訴訟
結論期待一個更加收放自如的證監會
主要案例索引
**章 市場經濟與中國證監會的際遇
**節 我國證券市場的來時之路
一、近代證券市場的興衰起伏
二、1949年以后證券市場的發展
三、證券行政監管體制的早期探索
第二節 證監會的創立與監管職能
一、證監會的成立
二、證監會稽查執法的基本框架
三、證監會地方派出機構的設置與職權
第二章 內幕交易行政處罰的全景樣貌
**節 我國內幕交易監管的語境與制度
一、證券市場內幕交易的經驗觀察
二、內幕交易法律監管的制度體系
第二節 內幕交易行政處罰的實證檢視：1994~2021年
一、研究樣本的來源構成與說明
二、內幕交易處罰的時間及數量特征
三、內幕交易主體的地域分布特征
四、內幕交易違法類型及信息傳導特征
五、內幕交易責任主體的身份特征
六、內幕交易處罰裁量范圍的特征
七、派出機構內幕交易執法的特征
八、內幕交易處罰周期的分布特征
第三章 內幕交易監管難題的成因解構
**節 “分身乏術”的證券監管機制
一、證監會中央機關人力資源結構
二、地方派出機構的執法難點
第二節 內幕交易的偵測與源頭規制難題
一、內幕交易偵測難度及其挑戰
二、“源頭規制”的規則與實施局限
第三節 發展中的內幕交易處罰理論
一、內幕交易監管理論的比較法背景
二、內幕交易處罰理論的選擇
第四節 行政處罰裁量的內控與監督機制
一、多層級的內部行政控制程序
二、尚不外顯的行政處罰委員會機制
三、有待觀察的處罰聽證程序矯正功能
四、亟須重視的司法審查與處罰執行
第五節 上市公司治理與規范運作難題
第四章 他山之石，可否攻玉？
**節 美國證券市場的發展歷程與特征
一、美國證券市場的形成與思想支撐
二、美國證券市場法治的基本樣貌
第二節 美國合作型內幕交易治理的基本架構
一、SEC內幕交易監管的組織機制
二、作為訴訟原告的SEC
三、市場機構的自律管理
四、“吹哨人”及投資者對證券法治的推動
第三節 我國內幕交易治理的結構框架
一、作為監管機構之一的證監會
二、方興未艾的證券案件司法裁判
三、市場自律機制的構成與發展
第四節 以我為主，為我所用
第五章 證券市場的多元治理：關鍵變量與治理優勢的重組
**節 證券法治中到底什么在起作用？
一、證券市場多元治理的法律之維
二、證券市場治理的關鍵變量
第二節 核心治理變量的內涵透析
一、規則制定能力
二、信息監察能力
三、調查能力
四、懲罰能力
五、信息技術能力
六、證券專業能力
第三節 證券市場的博弈格局與治理優勢分布
一、多元治理下的證券市場博弈格局
二、治理優勢的理論內涵及其適用
三、證券市場主要參與者的治理優勢分布
第六章 內幕交易規則制定權的優化
**節 規則制定的困難與價值導向
一、實體性控制的行政立法模式
二、現實選擇下的內幕交易監管規則
三、規則制定權行使中的辯證關系
第二節 規則制定權行使的形式性要求
一、證監會主導型的內幕交易規則制定
二、內幕交易監管規則制定的正當程序
三、內幕交易監管規則的事后修正
第三節 內幕交易實體監管規則的修正
一、平等獲得理論的法理證成
二、重構內幕交易違法行為類型
三、內幕交易的區別法律責任
四、法定抗辯理由的細化
第七章 內幕交易調查權的優化配置
**節 行政調查的制度架構與規范
一、行政調查的主要步驟
二、行政調查的內在局限
第二節行政調查程序的機制優化
一、立案線索的多元化及其保障
二、非正式調查的界定與方式選擇
三、正式調查程序的機制完善
四、調查機關內控制度的實施要點
第三節 內幕交易調查的“分身有術”
一、SEC央地分工的經驗和不足
二、證監會地方執法的體系重構
三、自律組織在調查中的支持作用
第八章 內幕交易處罰權的優化配置
**節 內幕交易處罰及裁量的經驗觀察
一、SEC內幕交易的懲罰歷程與裁量空間
二、美國內幕交易罰款的裁量實踐及特征
三、SEC審裁機制的有益經驗
第二節 內幕交易行政處罰的內部機制優化
一、改善行政處罰委員會的組織機制
二、優化內幕交易的行政處罰程序
三、合理使用行政罰款的裁量空間
第三節 “源頭規制”下執法策略的重構
一、“源頭規制”的關鍵要素
二、SEC對執法概率的主動牽引
三、“源頭規制”的策略重構
第四節 內幕交易處罰的外部責任銜接
一、內幕交易民事訴訟的法政策選擇
二、司法審查下的內幕交易行政處罰
三、內幕交易的行刑銜接機制優化
第九章 多元治理下證監會的協同之治
**節 信息監察能力的協同發揮
一、意圖改變的信息監察分工
二、自律組織內在驅動下的信息挖掘
三、內幕交易舉報制度的完善
第二節 信息技術能力的協同發揮
一、信息技術與金融市場嵌合的挑戰
二、信息技術監管的難點所在
三、證券市場信息技術監管的改革路徑
第三節 證券專業能力的協同發揮
一、作為智囊的自律組織與市場機構
二、投資者保護機構參與代表人訴訟
結論期待一個更加收放自如的證監會
主要案例索引
展開全部
內幕交易規制研究(吳志攀、朱慈蘊、梁上上、彭冰、朱大明、繆因知傾力推薦) 作者簡介
呂成龍，深圳大學法學院長聘副教授，浙江大學法學博士，美國密歇根大學格勞秀斯研究學者，專注證券法學研究，在《中外法學》《法學評論》《清華法學》《環球法律評論》《證券市場導報》等國內外學術刊物發表論文二十余篇，主持多項國家級和省部級研究項目，兼任深圳市法學會證券法學研究會副秘書長、中國法學會證券法學研究會理事，為深圳市律師協會證券法律專業委員會顧問、深圳市金融科技協會特聘專家。
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