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銀行合規要義與價值創造 版權信息
- ISBN：9787522021607
- 條形碼：9787522021607 ; 978-7-5220-2160-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
銀行合規要義與價值創造 內容簡介
“百年未遇之大變局”已經成為共識。新時代高質量發展已經吹響了號角。在實現中國式現代化和中華民族偉大復興夢的偉大斗爭中，企業這種特殊社會組織應當承擔歷史責任、充分發揮社會功能作用，商業銀行相應地也要發揮職能作用，體現政治性和人民性，貫徹落實中央精神，充分體現國家意志，遵循監管規則要求，支持實體經濟發展，提升風險防控能力，守牢不發生系統性風險的底線，實現依法合規經營、健康持續發展。在這種大的歷史背景下，第二版在不改變**版內容的基礎上，增加了新時代銀行合規的一些內容，一是對建設銀行合規官試點工作在新時代背景下進行重新審視和深入思考，提出銀行建立合規官制度的政策建議和強化合規管理的具體舉措；二是對新時代銀行合規的一些熱點話題進行比較深入的探討，包括一個體系、兩個一致、兩個責任來源、兩個免責、三個工作要求、三個基本判斷、三個時代屬性、四個合規精神、五個提升執行力的要素、八大合規運行機制以及*終歸結到“人”這一重要因素的合規管理運行體系，力圖為具體工作的重新認識和持續開展提供框架性和認識論上的指導。
銀行合規要義與價值創造 目錄
目錄
1 引言 1
2 合規的本質內涵與精神實質 11
2.1 合規的核心定義 12
2.2 銀行合規的基本原則與職責劃分 14
2.3 合規與相關職能的協調 18
2.4 合規的歷史發展視角 22
2.5 合規的現代觀點 26
附錄1 培育基于價值創造的合規精神 32
附錄2 合規與銀行內部合規部門 35
3 銀行經營管理的必然選擇 45
3.1 企業的本質與合規要求 46
3.2 中國企業的現實狀況與歷史選擇 49
3.3 銀行的特性與國際監管處罰分析 53
3.4 一般意義上的結論 60
附錄3 從企業的本質看合規的出發點和落腳點 64
附錄4 公司合規調查面臨巨變？——從美國司法部*新備忘錄說起 68
4 銀行合規管理的標準與程序 73
4.1 合規管理概述 74
4.2 合規管理的理論基礎 74
4.3 合規管理的一般規律 83
4.4 合規官 98
附錄5 商業銀行如何開展內控與合規工作 101
附錄6 試析商業銀行內部控制的本質 105
附錄7 新形勢下強化內部控制的思考 109
附錄8 合規官與合規官精神 112
5 國際銀行業實踐與通行做法 115
5.1 國際銀行實踐概述 116
5.2 國際商業銀行通行做法 116
5.3 國際銀行實踐的典型案例 127
附錄9 關于對匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行和恒生銀行合規管理工作
的考察報告 140
附錄10 強化內控合規協同運作 促進業務健康持續發展 147
6 中國銀行業探索 153
6.1 探索與發展 154
6.2 中國建設銀行的實踐 156
6.3 思考與啟示 170
附錄11 合規組織體系建設調研報告 172
附錄12 合規與合規官 182
附錄13 新時代中國特色銀行合規官制度的實踐回顧與未來展望
——基于中國建設銀行的實證研究與政策建議 191
7 合規全流程管理的案例剖析——關聯交易 213
7.1 關聯交易管理概述 214
7.2 監管要求 215
7.3 管理程序 222
7.4 關聯交易信息披露——監測與報告 228
7.5 管理技術手段——利用IT技術轉型工作模式 提升關聯交易與
內部交易管理水平 230
附錄14 關于中國建設銀行關聯交易管理的思考與建議 237
8 新時代銀行合規核心要義與價值創造的若干問題 243
8.1 形勢判斷與問題思考 244
8.2 合規工作要求 248
8.3 合規覺醒與喚醒 253
8.4 合規信仰 262
8.5 合規執行 266
8.6 信任與情感 271
8.7 金融科技倫理 277
8.8 內部控制的視角 284
8.9 “人”的因素 289
附錄15 強基固本，統籌工作，促進內控合規管理現代化 296
附錄16 關于商業銀行內部監督價值創造的思考 303
附錄17 守規矩 防風險 促發展 309
后 記 313
再版后記 315
1 引言 1
2 合規的本質內涵與精神實質 11
2.1 合規的核心定義 12
2.2 銀行合規的基本原則與職責劃分 14
2.3 合規與相關職能的協調 18
2.4 合規的歷史發展視角 22
2.5 合規的現代觀點 26
附錄1 培育基于價值創造的合規精神 32
附錄2 合規與銀行內部合規部門 35
3 銀行經營管理的必然選擇 45
3.1 企業的本質與合規要求 46
3.2 中國企業的現實狀況與歷史選擇 49
3.3 銀行的特性與國際監管處罰分析 53
3.4 一般意義上的結論 60
附錄3 從企業的本質看合規的出發點和落腳點 64
附錄4 公司合規調查面臨巨變？——從美國司法部*新備忘錄說起 68
4 銀行合規管理的標準與程序 73
4.1 合規管理概述 74
4.2 合規管理的理論基礎 74
4.3 合規管理的一般規律 83
4.4 合規官 98
附錄5 商業銀行如何開展內控與合規工作 101
附錄6 試析商業銀行內部控制的本質 105
附錄7 新形勢下強化內部控制的思考 109
附錄8 合規官與合規官精神 112
5 國際銀行業實踐與通行做法 115
5.1 國際銀行實踐概述 116
5.2 國際商業銀行通行做法 116
5.3 國際銀行實踐的典型案例 127
附錄9 關于對匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行和恒生銀行合規管理工作
的考察報告 140
附錄10 強化內控合規協同運作 促進業務健康持續發展 147
6 中國銀行業探索 153
6.1 探索與發展 154
6.2 中國建設銀行的實踐 156
6.3 思考與啟示 170
附錄11 合規組織體系建設調研報告 172
附錄12 合規與合規官 182
附錄13 新時代中國特色銀行合規官制度的實踐回顧與未來展望
——基于中國建設銀行的實證研究與政策建議 191
7 合規全流程管理的案例剖析——關聯交易 213
7.1 關聯交易管理概述 214
7.2 監管要求 215
7.3 管理程序 222
7.4 關聯交易信息披露——監測與報告 228
7.5 管理技術手段——利用IT技術轉型工作模式 提升關聯交易與
內部交易管理水平 230
附錄14 關于中國建設銀行關聯交易管理的思考與建議 237
8 新時代銀行合規核心要義與價值創造的若干問題 243
8.1 形勢判斷與問題思考 244
8.2 合規工作要求 248
8.3 合規覺醒與喚醒 253
8.4 合規信仰 262
8.5 合規執行 266
8.6 信任與情感 271
8.7 金融科技倫理 277
8.8 內部控制的視角 284
8.9 “人”的因素 289
附錄15 強基固本，統籌工作，促進內控合規管理現代化 296
附錄16 關于商業銀行內部監督價值創造的思考 303
附錄17 守規矩 防風險 促發展 309
后 記 313
再版后記 315
展開全部
銀行合規要義與價值創造 作者簡介
安瑛暉，1967年出生，河北新河人，工學博士，博士后研究員，高級工程師。主要研究方向為風險管理、內部控制與合規管理。參與多項國家級課題研究,發表論文60余篇，主編《商業銀行經營管理學》，編著《金融機構風險與危機管理》，合著《內部控制的價值主張與實現——不同視角的普遍意義與銀行個例》，參譯《不確定世界的戰略投資》,主編《赤土情懷》。曾任電子科技大學經濟與管理學院兼職教授、重慶大學工商管理學院碩士研究生指導教授、河北工業大學財務管理課程教授、中國軟科學學會會員。現供職于中國建設銀行總行，曾主持或參與內部控制體系建設、內部控制標準化立項與制定、內部監督資源整合、關聯交易管理與制度管理系統研發、合規體系建設、合規轉型與合規官試點等工作。
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