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農村合作金融機構員工合規風險管理知識讀本 版權信息
- ISBN：9787565506833
- 條形碼：9787565506833 ; 978-7-5655-0683-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
農村合作金融機構員工合規風險管理知識讀本 內容簡介
《農村合作金融機構員工培訓專用教材：農村合作金融機構員工合規風險管理知識讀本》根據銀監會、中國銀行業協會的*新文件，在以前出版的合規風險知識讀本的基礎上，對合規風險法律法規和合規風險文化建設進行了擴充，并引入商業銀行合規風險管理體系建設案例，列舉了部分商業銀行的合規管理體系建設的方法。本書還添加了近幾年銀監會、中國銀行業協會制定的《商業銀行公司治理指引（征求意見稿）》、《國有商業銀行公司治理及相關監管指引》、《商業銀行內部控制指引》、《中國銀監會關于整治銀行業金融機構不規范經營的通知》和《中國銀行業文明規范服務工作指引（試行）》等相關文件。
農村合作金融機構員工合規風險管理知識讀本 目錄
**章 合規風險管理概述
合規的由來及含義是什么？
銀行合規風險管理體制建設日益受到重視的
背景是什么？
合規管理模式變遷的基本邏輯是什么？
合規管理模式呈現上述變遷模式的原因是什么？
國際銀行業合規風險建設的新動態是什么？
有關“合規”的誤區有哪些？
有效的合規管理方案應當符合哪些要件？
合規的必要性有哪些？
商業銀行合規的含義是什么？
商業銀行的合規具有哪些特點？
第二章 合規文化建設
什么是商業銀行的合規文化？
我國商業銀行合規文化建設的現狀是什么？
商業銀行應倡導和培育什么樣的合規文化？
合規文化在商業銀行運營中起著什么樣的作用？
銀行企業文化由哪些方面構成？
商業銀行合規文化的特點有哪些？
合規文化建設的必要性是什么？
合規文化中的“四個責任體系”指的是什么？
上述“四個責任體系”包括哪“三個關系”？
什么是誠信舉報機制？
怎樣建立有效的誠信舉報機制？
第三章 合規與公司治理
商業銀行公司治理的定義是什么？
商業銀行公司治理的特殊性有哪些？
我國商業銀行公司治理的基本準則有哪些？
商業銀行合規與公司治理的關系是怎樣的？
怎樣切實有效地落實問責制？
銀行董事會和高級管理層應怎樣履行好合規管理義務？
企業社會責任的定義和內涵是什么？
履行企業社會責任的重要意義是什么？
商業銀行肩負著什么樣的社會責任？
當前我國商業銀行履行社會責任時存在哪些問題？
第四章 合規與全面風險管理
全面風險管理體系的定義與內涵是什么？
全面風險管理計劃的目標是什么？
全面風險管理的原則是什么？
全面風險管理的特征有哪些？
商業銀行確立和實施全面風險管理為什么是必要的？
國有商業銀行風險管理狀況及存在的問題是什么？
國有商業銀行尚未形成正確的風險管理理念的表現有哪些？
科學的風險管理體系尚未健全主要表現為哪些方面？
第五章 合規與內部控制
什么是商業銀行的內部控制？
我國商業銀行內部控制主要包括哪些內容？
國有商業銀行內部控制存在的問題主要有哪些？
完善我國商業銀行內控制度應從哪些方面
……
第六章 合規風險管理體系建設
第七章 合規管理部門職責
第八章 合規風險管理的識別與評估
第九章 合規風險監管
第十章 合規風險管理法規
第十一章 商業銀行合規風險管理體系建設案例
第十二章 關系合規風險管理的相關文件
第十三章 合規風險管理文件解讀
展開全部
農村合作金融機構員工合規風險管理知識讀本 節選
。1）樹立“合規人人有責”的觀念。合規并不僅僅是合規部門或合規員的職責，更是銀行所有員工的責任。只有合規成為每一個銀行員工的行為準則，成為各級各崗位員工每日的自覺行動，才能共同保證有關法律、規則和準則及其精神得到遵循和貫徹落實。由于合規文化體現在每一個銀行職員對合規理念的認知及其日常的行為規范和準則之中，這不但需要董事會及高級管理層在全行推行誠實與正直的價值觀念，還需要制定和執行清晰的員工行為準則和規范。只有當銀行的員工恪守高標準的職業道德規范，人人都能有效履行自身合規職責，銀行合規風險管理才會有效！ 。2）設定“主動合規”的基調。中資銀行應設定主動合規的基調，倡導主動發現和主動暴露合規風險隱患或問題，主動改進相應的業務政策、行為手冊和操作程序，主動避免任何類似違規事件的發生和主動糾正已發生的違規事件。同時，還應主動對相關責任人采取必要的懲戒措施。如果發現合規風險卻隱瞞不報，一旦被內部審計部門或外部監管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰；對于主動報告問題或隱患的，銀行可視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵！ 。3）培養員工的合規意識。合規意識是合規文化的一個核心要素，是銀行合規風險管理機制得以有效運轉的重要基礎。銀行高層應確保：①各業務部門或業務條線的員工能夠欣然接受全面的合規培訓，主動尋求合規部門或合規員的建議；②各業務部門或業務條線的管理者能夠準確識別關鍵合規問題，及時向合規部門或合規人員報告和咨詢，主動地進行動態合規回顧；③合規部門或合規人員則應積極主動地識別、評估和監測潛在的合規風險或問題，樂于為各業務部門或業務條線人員提供合規建議，并主動向上級報告，持續跟蹤其發展！ 。4）強化“合規創造價值”的理念。合規風險管理本身并不能直接為銀行增加利潤，卻能通過系列的合規活動增加盈利空間和機會，避免業務活動受到限制，能為銀行創造價值。一是密切關注和跟蹤法律法規、監管規定和市場規則的*新發展，爭取必要的話語權，代表本行利益及時提出相關意見和建議，積極爭取有利于銀行未來發展和業務創新的外部政策環境；二是有利于形成鼓勵合規的誠信文化和合規意識；三是有利于形成一整套具有較強執行力的、程序化的內部制度；四是通過內部制度的持續修訂，將銀行日積月累的各種良好做法沉淀下來，并清晰地界定實際工作中的盡職、問責和免責標準；五是合規與成本與風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關關系，合規活動有利于銀行的成本與風險控制，提高資本回報！
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