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跨市場(chǎng)操縱:生成、模式與法律監(jiān)管 版權(quán)信息
- ISBN：9787551716796
- 條形碼：9787551716796 ; 978-7-5517-1679-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
跨市場(chǎng)操縱:生成、模式與法律監(jiān)管 內(nèi)容簡介
本書分為四部分十五章節(jié), 分跨市場(chǎng)操縱的前提: 跨市場(chǎng)交易、跨市場(chǎng)操縱的實(shí)質(zhì): 市場(chǎng)操縱行為、跨市場(chǎng)操縱的具體方式、跨市場(chǎng)操縱監(jiān)管法律制度。內(nèi)容包括股票現(xiàn)貨與股指期貨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、股票現(xiàn)貨與股指期貨之間的價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制、股票現(xiàn)貨市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)間跨市場(chǎng)交易、市場(chǎng)操縱行為的實(shí)質(zhì)解讀、股票市場(chǎng)操縱行為的演進(jìn)等。
跨市場(chǎng)操縱:生成、模式與法律監(jiān)管 目錄
**部分 跨市場(chǎng)操縱的前提：跨市場(chǎng)交易
**章 股票現(xiàn)貨與股指期貨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
**節(jié) 金融虛擬性理論
一、金融資源理論：金融虛擬性理論的邏輯原點(diǎn)
二、金融工具理論：金融虛擬性理論的主要研究對(duì)象
三、金融虛擬性存在和演進(jìn)的基礎(chǔ)
第二節(jié) 金融虛擬化的基點(diǎn)：貨幣的生成與演進(jìn)
一、實(shí)物貨幣時(shí)代
二、金屬貨幣時(shí)代
三、信用貨幣時(shí)代
第三節(jié) 股票市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展：金融虛擬化的發(fā)展
一、股票的生成
二、股票市場(chǎng)及其基本功能
三、我國股票市場(chǎng)的發(fā)展歷程
第四節(jié) 金融衍生品：金融虛擬性的拓展
一、金融衍生品及其虛擬性表現(xiàn)
二、股指期貨的基本屬性
三、股指期貨的基本功能
第二章 股票現(xiàn)貨與股指期貨之間的價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制
**節(jié) 股票與股指期貨的定價(jià)與套利理論
一、股票的定價(jià)與套利理論
二、股指期貨的定價(jià)與套利
第二節(jié) 股指期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
一、期貨價(jià)格功能的演化
二、股指期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能新解
第三節(jié) 股票與股指期貨的關(guān)聯(lián)關(guān)系
一、股指期貨交易特征
二、股票現(xiàn)貨市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)差異
三、股票與股指期貨間的信息傳導(dǎo)機(jī)制
四、股票與股指期貨之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系表現(xiàn)
第三章 股票現(xiàn)貨市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)間跨市場(chǎng)交易
**節(jié) 跨市場(chǎng)交易的表現(xiàn)
一、跨市場(chǎng)交易的界定
二、跨市場(chǎng)交易的類型
三、跨市場(chǎng)交易的主體
第二節(jié) 跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)
一、金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)
二、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)
三、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特征
第三節(jié) 跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的生成原因
一、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)因
二、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的外因
第二部分 跨市場(chǎng)操縱的實(shí)質(zhì)：市場(chǎng)操縱行為
第四章 市場(chǎng)操縱行為的實(shí)質(zhì)解讀
**節(jié) 欺詐解釋框架
一、欺詐：對(duì)操縱市場(chǎng)行為的古典解釋框架
二、市場(chǎng)欺詐理論：欺詐理論的拓展
第二節(jié) 價(jià)格（價(jià)量）操縱解釋框架
一、價(jià)格操縱理論
二、價(jià)量操縱理論
第三節(jié) 金融商品（資本）非正當(dāng)控制解釋框架
一、資本：實(shí)質(zhì)解釋框架的新要素
二、市場(chǎng)操縱行為實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的拓展
三、非法控制解釋與我國法律規(guī)范的兼容性
四、金融商品操縱與市場(chǎng)資本操縱的關(guān)系
第五章 股票市場(chǎng)操縱行為的演進(jìn)
**節(jié) 股市早期的市場(chǎng)操縱
……
第三部分 跨市場(chǎng)操縱的具體方法
第四部分 跨市場(chǎng)操縱監(jiān)管法律制度
**章 股票現(xiàn)貨與股指期貨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
**節(jié) 金融虛擬性理論
一、金融資源理論：金融虛擬性理論的邏輯原點(diǎn)
二、金融工具理論：金融虛擬性理論的主要研究對(duì)象
三、金融虛擬性存在和演進(jìn)的基礎(chǔ)
第二節(jié) 金融虛擬化的基點(diǎn)：貨幣的生成與演進(jìn)
一、實(shí)物貨幣時(shí)代
二、金屬貨幣時(shí)代
三、信用貨幣時(shí)代
第三節(jié) 股票市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展：金融虛擬化的發(fā)展
一、股票的生成
二、股票市場(chǎng)及其基本功能
三、我國股票市場(chǎng)的發(fā)展歷程
第四節(jié) 金融衍生品：金融虛擬性的拓展
一、金融衍生品及其虛擬性表現(xiàn)
二、股指期貨的基本屬性
三、股指期貨的基本功能
第二章 股票現(xiàn)貨與股指期貨之間的價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制
**節(jié) 股票與股指期貨的定價(jià)與套利理論
一、股票的定價(jià)與套利理論
二、股指期貨的定價(jià)與套利
第二節(jié) 股指期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
一、期貨價(jià)格功能的演化
二、股指期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能新解
第三節(jié) 股票與股指期貨的關(guān)聯(lián)關(guān)系
一、股指期貨交易特征
二、股票現(xiàn)貨市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)差異
三、股票與股指期貨間的信息傳導(dǎo)機(jī)制
四、股票與股指期貨之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系表現(xiàn)
第三章 股票現(xiàn)貨市場(chǎng)與股指期貨市場(chǎng)間跨市場(chǎng)交易
**節(jié) 跨市場(chǎng)交易的表現(xiàn)
一、跨市場(chǎng)交易的界定
二、跨市場(chǎng)交易的類型
三、跨市場(chǎng)交易的主體
第二節(jié) 跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)
一、金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)
二、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)
三、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特征
第三節(jié) 跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的生成原因
一、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)因
二、跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的外因
第二部分 跨市場(chǎng)操縱的實(shí)質(zhì)：市場(chǎng)操縱行為
第四章 市場(chǎng)操縱行為的實(shí)質(zhì)解讀
**節(jié) 欺詐解釋框架
一、欺詐：對(duì)操縱市場(chǎng)行為的古典解釋框架
二、市場(chǎng)欺詐理論：欺詐理論的拓展
第二節(jié) 價(jià)格（價(jià)量）操縱解釋框架
一、價(jià)格操縱理論
二、價(jià)量操縱理論
第三節(jié) 金融商品（資本）非正當(dāng)控制解釋框架
一、資本：實(shí)質(zhì)解釋框架的新要素
二、市場(chǎng)操縱行為實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的拓展
三、非法控制解釋與我國法律規(guī)范的兼容性
四、金融商品操縱與市場(chǎng)資本操縱的關(guān)系
第五章 股票市場(chǎng)操縱行為的演進(jìn)
**節(jié) 股市早期的市場(chǎng)操縱
……
第三部分 跨市場(chǎng)操縱的具體方法
第四部分 跨市場(chǎng)操縱監(jiān)管法律制度
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跨市場(chǎng)操縱:生成、模式與法律監(jiān)管 節(jié)選
《跨市場(chǎng)操縱：生成、模式與法律監(jiān)管》： 一、金融資源理論：金融虛擬性理論的邏輯原點(diǎn) 金融資源論認(rèn)為金融是一種與自然資源相對(duì)的社會(huì)資源，其不僅是一種社會(huì)財(cái)富的索取權(quán)，更是一種有限的、社會(huì)化的戰(zhàn)略性資源。金融在自然屬性方面表現(xiàn)為一種稀缺性的社會(huì)戰(zhàn)略資源，同時(shí)，金融在社會(huì)屬性方面又可以對(duì)其自然資源和社會(huì)資源產(chǎn)生激發(fā)、推動(dòng)、擴(kuò)展、誘導(dǎo)、調(diào)節(jié)和配置功能，這是金融的特殊屬性。①金融資源理論將金融資源概括并抽象為三個(gè)緊密關(guān)聯(lián)的層次。 首先，貨幣是基礎(chǔ)性核心金融資源，是金融資源的*基本層次。貨幣作為金融資源的微觀層次和基礎(chǔ)層次，在一定時(shí)期內(nèi)，一國或世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)，其存量與質(zhì)量受客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和條件的嚴(yán)格限制，貨幣短缺會(huì)嚴(yán)重制約社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成通貨緊縮，但與此同時(shí)，超過經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的貨幣也會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重通貨膨脹。 其次，金融組織體系和金融工具體系是實(shí)體性中間金融資源。其中，金融組織體系包括銀行機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)以及規(guī)范金融活動(dòng)的法律、法規(guī)等，金融工具體系包括傳統(tǒng)型和創(chuàng)新型金融工具。一方面，金融組織體系為貨幣借貸和運(yùn)動(dòng)提供了外部環(huán)境，金融工具是貨幣借貸和運(yùn)動(dòng)的載體；另.方面，只有借助于金融組織體系和金融工具體系，金融功能才可能得以實(shí)現(xiàn)。因此，金融組織體系與金融工具體系構(gòu)成了金融資源的實(shí)體性中間金融資源，發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極推動(dòng)作用，實(shí)體性中間金融資源需保持一個(gè)合理的結(jié)構(gòu)。 *后，金融資源的*高層次是整體功能性高層金融資源，是貨幣運(yùn)動(dòng)與金融體系、金融體系各組成部分之間相互作用、相互影響的結(jié)果。一國一定時(shí)期的貨幣存量與現(xiàn)存金融組織體系和金融工具體系是金融資源的“硬件”方面，金融總體功能則是金融資源的“軟件”。因此，金融資源能否有效發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不但有賴于一定的貨幣存量和完整健康的金融組織體系和金融工具體系，而且有賴于建立在貨幣資金存量與金融組織體系和金融工具體系基礎(chǔ)之上的金融總體功能的發(fā)揮。 金融資源理論從金融的實(shí)質(zhì)出發(fā)，比較全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地對(duì)現(xiàn)代金融的基本含義進(jìn)行了高度抽象地歸納總結(jié)。基于此，《跨市場(chǎng)操縱：生成、模式與法律監(jiān)管》對(duì)金融虛擬性的理解和認(rèn)定是從金融資源論出發(fā)的，金融虛擬性所研究的重心實(shí)質(zhì)上是金融工具的虛擬性和金融工具交易所導(dǎo)致的金融部門與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的一種脫離。金融資源，特別是貨幣這一基本核心金融資源，表示的是一定時(shí)期的價(jià)值積累和凝結(jié)，是對(duì)其他各種資源，特別是自然資源的索取權(quán)、支配權(quán)和擁有權(quán)。金融資源一般很少受到國別或地域的限制，尤其可以通過借貸這一形式在不轉(zhuǎn)移其他所有權(quán)的條件下取得一定時(shí)間內(nèi)的使用權(quán)和支配權(quán)，并具有自我增值的功能。這同其他資源特別是自然資源存在本質(zhì)差異，因此才有可能形成巨額的資本國際流動(dòng)，才可能存在一國范圍內(nèi)的資本輸出與輸入。此外，金融資源還可以通過金融體系，運(yùn)用金融工具，并借助于總體金融功能的發(fā)揮，使目前越來越多的金融交易活動(dòng)相對(duì)脫離真實(shí)的生產(chǎn)和交易的需求，因而具有一定程度的虛擬性，這給過度投資、瘋狂的金融投機(jī)以及泡沫經(jīng)濟(jì)的形成提供了可能。① 二、金融工具理論：金融虛擬性理論的主要研究對(duì)象 金融工具，又稱金融產(chǎn)品、金融商品，意指信用關(guān)系的書面證明或債權(quán)債務(wù)的契約文書等，既是金融市場(chǎng)中的交易對(duì)象，同時(shí)也是金融活動(dòng)的載體。金融工具包括商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù)、保單、期貨、期權(quán)和種種金融衍生工具的標(biāo)準(zhǔn)合約，如存款、貸款等也屬金融工具，屬于信用關(guān)系契約。金融工具與金融資產(chǎn)是一個(gè)問題的兩個(gè)方面：金融工具是金融資產(chǎn)在市場(chǎng)交易中的表現(xiàn)形式，而金融資產(chǎn)則是從財(cái)富、存量角度對(duì)金融工具的考慮結(jié)果，是指一切可以在有組織的金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的，并有現(xiàn)實(shí)價(jià)格和未來估價(jià)的金融工具的總稱。金融資產(chǎn)的*主要特征是可以在市場(chǎng)交易中為其持有者提供即期或遠(yuǎn)期的貨幣收入流量。金融工具必須具備流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性這三個(gè)基本屬性，屬性關(guān)系的演變促進(jìn)了新型金融工具的不斷涌現(xiàn)。自20世紀(jì)70年代開始，全球金融創(chuàng)新風(fēng)生水起，越來越多的金融工具涌入了金融市場(chǎng)，它們?cè)谄跫s的基本特征、期限、市場(chǎng)銷售、安全性、可兌換性、票面收益率水平和特點(diǎn)以及發(fā)行者與持有者的特點(diǎn)等方面都不盡相同。金融工具的類型種類繁多，按照其體現(xiàn)的關(guān)系不同，可以劃分為債權(quán)憑證和股權(quán)憑證，前者體現(xiàn)了憑證持有人與發(fā)行人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而后者體現(xiàn)的是憑證的持有人對(duì)發(fā)行人資產(chǎn)的所有權(quán)；按照其來源不同，可以劃分為直接金融產(chǎn)品和間接金融產(chǎn)品，前者是指由資金的赤字單位為籌措資金而直接發(fā)行的證券，又稱為“直接證券”或“本源證券”，主要包括政府和公司債券、股票以及其他的中短期債務(wù)憑證等；后者是指金融中介機(jī)構(gòu)為了吸收儲(chǔ)蓄而發(fā)行的輔助證券，又稱為“間接證券”。按照其與實(shí)物資產(chǎn)（如廠房、設(shè)備和土地等）的聯(lián)系緊密程度不同，可以劃分為“原生金融工具”和“”，前者與實(shí)物資產(chǎn)存在著相對(duì)較為緊密的聯(lián)系，如商業(yè)票據(jù)（commercial paper）、債券和股票等，后者則與實(shí)物資產(chǎn)的價(jià)值存在著不那么直接、有時(shí)甚至是非常松散的聯(lián)系；金融工具按照流動(dòng)性可依次分為：貨幣一短期負(fù)債一長期可轉(zhuǎn)換負(fù)債一長期不可轉(zhuǎn)讓負(fù)債一可轉(zhuǎn)讓股權(quán)一不可轉(zhuǎn)讓股-信托憑證。 ……
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