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企業合規基本理論 第2版 版權信息
- ISBN：9787519753733
- 條形碼：9787519753733 ; 978-7-5197-5373-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業合規基本理論 第2版 本書特色
一個“合規”的企業才是值得信賴的。如何搭建中國的企業合規管理體系？ 陳瑞華教授的《企業合規基本理論》為企業合規的中國化問題提供策略方案，破局中國企業合規的制度困境，構建中國法律合規業務的未來。 《企業合規基本理論》一書面向學界、企業界與法律服務界，對企業合規的基本概念與理論做出正本清源的梳理,揭示企業合規架構的三大激勵機制,提出律師合規業務的基本框架以及律師合規業務本土化的設想。 對于有志于研究企業合規問題的人士，本書可以成為一本合規教材或基礎讀物。對于企業界人士，本書可以成為了解和研究合規問題的參考書。對于有志于從事合規業務的律師，本書可以對合規業務的開拓和探索有所助益。 第二版的主要變化： 一年來，各地檢察機關基于加強民營企業司法保護的政策考量，啟動了企業合規不起訴制度的改革探索。合規不起訴制度盡管處于改革試驗階段，尚未成為一種得到普遍推行的公訴制度，但是，這一制度的出現，卻改變了我國刑事訴訟制度的格局，標志著一種以合規激勵為核心的協商性司法程序得到我國法律的確立，使那些涉嫌犯罪的企業在推行企業合規機制方面具有了一定的動力支持。與此同時，我國檢察機關針對涉案企業適用附條件不起訴制度，通過督促制度整改、消除管理隱患、堵塞制度漏洞來實現預防犯罪的目標，從而發揮社會綜合治理的功能。企業合規不起訴制度的推行，將會深深影響我國刑事訴訟理論的發展。 圍繞著企業合規不起訴制度的探索問題，作者作出了兩個方面的初步研究：一是根據這一制度的推行情況，概括了這一制度的構成要素，分析了檢察機關推行這一制度的內在動因，考察了這一制度推行的若干難題，提煉出了刑事訴訟的合規激勵模式這一理論命題；二是針對這一制度在試驗中遇到的諸多難題，對若干個有爭議的問題作出了理論解釋，提出了可供參考的制度改革思路。對于上述研究成果，新版的《企業合規基本理論》將其納入其中，使讀者可以從中獲取了解企業合規基本理論的新的靈感。 不僅如此，圍繞著如何認識企業合規的性質問題，法學界一直持有一些不同看法。很多來自企業界、律師界乃至行政監管部門、刑事執法部門的人士，也可能存在一些模糊認識。為達到“正本清源”的效果，作者對這一問題做出必要的理論澄清。作者將企業合規定義為一種基于合規風險防控的公司治理體系，并從激勵企業建立合規管理體系的角度，提出了行政監管合規和刑事合規的概念，并提出了作為解除國際組織制裁依據的合規命題。在作者看來，合規作為一種公司治理體系，不等于“企業家的風險防控”，它既不同于一般意義上的“風險防控”或者“法律風險防控”，也不僅僅屬于“道德問題”，而是在執法部門從外部推動下所實施的企業自我防范、自我監控和自我應對的內部監管體系。對于這些針對企業合規的性質所作的總結和梳理，作者也將其納入《企業合規基本理論》第二版之中。
企業合規基本理論 第2版 內容簡介
與人工智能法律問題一樣，企業合規也是21世紀初在優選興起的重大法學交叉課題。企業合規涉及商事法、經濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學科，觸及反商業賄賂、出口管制、數據保護、反洗錢、反不正當競爭、知識產權保護、反壟斷、環境保護、稅收監管等諸多領域的法律問題。本書試圖從多維視角討論企業合規問題，解釋企業合規的性質和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規體系，揭示企業合規架構的三大激勵機制——作為行政監管激勵機制的合規體系、作為刑法激勵機制的合規計劃以及作為解除靠前組織經濟制裁依據的誠信合規機制。本書不僅討論企業合規的基本理論問題，還對律師如何展開合規業務提出理論框架。
企業合規基本理論 第2版 目錄
**章
企業合規的性質 / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業合規的三層含義 / 007
三、企業合規是如何發生的？ / 012
四、企業合規還是企業高管合規？ / 018
五、企業合規是否等于“風險防控”？ / 021
六、合規是否等于“法律風險防控”？ / 023
七、企業合規究竟是道德問題，還是法律問題？ / 026
八、結論 / 029
第二章
企業合規制度的四個維度 / 031
一、問題的提出 / 033
二、作為公司治理方式的合規 / 035
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 040
四、作為刑法激勵機制的合規 / 047
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 058
六、企業合規的多元視角 / 060
第三章
企業合規的中國化問題 / 065
一、行政主導下的合規管理體系建設問題 / 067
二、企業合規中國化的動力機制 / 070
三、實施有效合規計劃的難題 / 078
四、行政監管激勵機制的出現 / 085
五、企業合規的刑法激勵機制 / 094
六、企業合規中國化的基本課題 / 103
第四章
企業合規的基本價值 / 107
一、有關企業合規價值的主要理論 / 109
二、企業的社會責任 / 112
三、企業的可持續發展 / 116
四、政府對企業的有效監管 / 118
五、利益相關方的保護 / 120
六、超越法律的自我治理 / 122
第五章
有效合規計劃的基本標準 / 125
一、有效合規計劃的性質和功能 / 127
二、有效合規計劃的基本要素 / 129
三、刑事合規計劃的有效標準 / 135
四、行政監管合規計劃的有效標準 / 142
五、世界銀行誠信合規計劃的有效標準 / 145
第六章
專項合規計劃的個案分析 / 149
一、什么是專項合規計劃 / 151
二、中興公司的專項合規計劃 / 153
三、出口管制合規計劃 / 157
四、反商業賄賂合規計劃 / 163
五、數據保護合規計劃 / 173
六、反洗錢合規計劃 / 177
七、誠信合規計劃 / 181
第七章
企業合規與行政和解制度 / 187
一、行政和解制度在我國的引入 / 189
二、比較法的考察——以美國的行政和解協議制度為范例 / 191
三、我國行政執法和解制度的基本框架 / 199
四、我國行政執法和解制度的實施效果 / 204
五、在行政和解中全面引入合規機制的設想 / 208
第八章
合規與企業刑事歸責問題 / 211
一、“企業合規無罪抗辯**案” / 213
二、企業刑事歸責原則的比較考察 / 219
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 230
四、“企業獨立意志理論”的提出 / 235
五、企業合規視野下單位犯罪制度的重構 / 243
第九章
合規與企業責任切割問題 / 249
一、作為企業責任切割依據的合規機制 / 251
二、企業責任與員工責任的切割 / 253
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 257
四、企業責任與第三方責任的分割 / 260
五、投資并購領域中的責任分割 / 263
六、企業合規風險的“防火墻” / 266
第十章
企業合規與暫緩起訴協議制度 / 269
一、暫緩起訴制度的產生 / 271
二、暫緩起訴協議的兩種模式 / 275
三、暫緩起訴協議與企業合規的關系 / 288
四、暫緩起訴協議制度的理論基礎 / 296
第十一章
企業合規不起訴在我國的興起 / 309
一、問題的提出 / 311
二、合規不起訴的兩種模式 / 315
三、合規不起訴制度探索的主要動因 / 324
四、合規不起訴制度探索中的幾個難題 / 329
五、合規不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 340
六、合規不起訴制度的未來 / 345
第十二章
企業合規不起訴探索中的主要爭議問題 / 349
一、引言 / 351
二、合規不起訴制度與相關制度的銜接 / 354
三、企業合規不起訴的適用對象 / 360
四、合規監管模式 / 367
五、專項合規指引 / 373
六、合規不起訴的公開性和透明度問題 / 378
七、結論 / 380
第十三章
律師合規業務的基本框架 / 383
一、作為律師業務的合規 / 385
二、合規計劃的打造 / 388
三、合規盡職調查 / 396
四、合規內部調查 / 401
五、執法調查的應對 / 407
六、企業刑事風險的化解 / 414
七、擔任合規監管人——未來的律師合規業務 / 421
附錄一
企業合規制度在西方的發展歷程 / 427
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規問題 / 429
二、安然和安達信事件 / 434
三、英國《反賄賂法》與刑事合規問題 / 439
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規問題 / 444
五、巴塞爾委員會確立的合規體系 / 449
附錄二
我國監管部門確立的合規管理機制 / 455
一、金融領域的合規管理機制 / 457
二、國有企業的合規管理機制 / 462
三、中國企業海外經營的合規管理機制 / 466
關于企業合規的研究成果清單 / 473
索 引 / 476
企業合規的性質 / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業合規的三層含義 / 007
三、企業合規是如何發生的？ / 012
四、企業合規還是企業高管合規？ / 018
五、企業合規是否等于“風險防控”？ / 021
六、合規是否等于“法律風險防控”？ / 023
七、企業合規究竟是道德問題，還是法律問題？ / 026
八、結論 / 029
第二章
企業合規制度的四個維度 / 031
一、問題的提出 / 033
二、作為公司治理方式的合規 / 035
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 040
四、作為刑法激勵機制的合規 / 047
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 058
六、企業合規的多元視角 / 060
第三章
企業合規的中國化問題 / 065
一、行政主導下的合規管理體系建設問題 / 067
二、企業合規中國化的動力機制 / 070
三、實施有效合規計劃的難題 / 078
四、行政監管激勵機制的出現 / 085
五、企業合規的刑法激勵機制 / 094
六、企業合規中國化的基本課題 / 103
第四章
企業合規的基本價值 / 107
一、有關企業合規價值的主要理論 / 109
二、企業的社會責任 / 112
三、企業的可持續發展 / 116
四、政府對企業的有效監管 / 118
五、利益相關方的保護 / 120
六、超越法律的自我治理 / 122
第五章
有效合規計劃的基本標準 / 125
一、有效合規計劃的性質和功能 / 127
二、有效合規計劃的基本要素 / 129
三、刑事合規計劃的有效標準 / 135
四、行政監管合規計劃的有效標準 / 142
五、世界銀行誠信合規計劃的有效標準 / 145
第六章
專項合規計劃的個案分析 / 149
一、什么是專項合規計劃 / 151
二、中興公司的專項合規計劃 / 153
三、出口管制合規計劃 / 157
四、反商業賄賂合規計劃 / 163
五、數據保護合規計劃 / 173
六、反洗錢合規計劃 / 177
七、誠信合規計劃 / 181
第七章
企業合規與行政和解制度 / 187
一、行政和解制度在我國的引入 / 189
二、比較法的考察——以美國的行政和解協議制度為范例 / 191
三、我國行政執法和解制度的基本框架 / 199
四、我國行政執法和解制度的實施效果 / 204
五、在行政和解中全面引入合規機制的設想 / 208
第八章
合規與企業刑事歸責問題 / 211
一、“企業合規無罪抗辯**案” / 213
二、企業刑事歸責原則的比較考察 / 219
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 230
四、“企業獨立意志理論”的提出 / 235
五、企業合規視野下單位犯罪制度的重構 / 243
第九章
合規與企業責任切割問題 / 249
一、作為企業責任切割依據的合規機制 / 251
二、企業責任與員工責任的切割 / 253
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 257
四、企業責任與第三方責任的分割 / 260
五、投資并購領域中的責任分割 / 263
六、企業合規風險的“防火墻” / 266
第十章
企業合規與暫緩起訴協議制度 / 269
一、暫緩起訴制度的產生 / 271
二、暫緩起訴協議的兩種模式 / 275
三、暫緩起訴協議與企業合規的關系 / 288
四、暫緩起訴協議制度的理論基礎 / 296
第十一章
企業合規不起訴在我國的興起 / 309
一、問題的提出 / 311
二、合規不起訴的兩種模式 / 315
三、合規不起訴制度探索的主要動因 / 324
四、合規不起訴制度探索中的幾個難題 / 329
五、合規不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 340
六、合規不起訴制度的未來 / 345
第十二章
企業合規不起訴探索中的主要爭議問題 / 349
一、引言 / 351
二、合規不起訴制度與相關制度的銜接 / 354
三、企業合規不起訴的適用對象 / 360
四、合規監管模式 / 367
五、專項合規指引 / 373
六、合規不起訴的公開性和透明度問題 / 378
七、結論 / 380
第十三章
律師合規業務的基本框架 / 383
一、作為律師業務的合規 / 385
二、合規計劃的打造 / 388
三、合規盡職調查 / 396
四、合規內部調查 / 401
五、執法調查的應對 / 407
六、企業刑事風險的化解 / 414
七、擔任合規監管人——未來的律師合規業務 / 421
附錄一
企業合規制度在西方的發展歷程 / 427
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規問題 / 429
二、安然和安達信事件 / 434
三、英國《反賄賂法》與刑事合規問題 / 439
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規問題 / 444
五、巴塞爾委員會確立的合規體系 / 449
附錄二
我國監管部門確立的合規管理機制 / 455
一、金融領域的合規管理機制 / 457
二、國有企業的合規管理機制 / 462
三、中國企業海外經營的合規管理機制 / 466
關于企業合規的研究成果清單 / 473
索 引 / 476
展開全部
企業合規基本理論 第2版 作者簡介
陳瑞華，北京大學法學教授，博土生導師，北京大學法學院學術委員會主任。中國法學會常務理事，國際證據科學協會理事。“全國十大中青年法學家”,教育部“長江學者獎勵計劃”特聘教授，入選國家“百千萬人才工程”計劃。主要研究領域為刑事訴訟法、證據法學、司法制度、程序法理論、法學方法。在程序價值、訴訟構造、程序性制裁、刑事訴訟模式、辯護、證據理論等方面，有較為深入的硏究，作出了理論貢獻。著有《刑事審判原理論》《看得見的正義》《刑事訴訟的前沿問題》《程序正義理論》《程序性制裁理論》《刑事訴訟的中國模式》《刑事證據法》《刑事辯護的中國經驗》《刑事辯護的理念》《刑事辯護的藝術》等著作。
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