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企業(yè)合規(guī)改革研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787519763602
- 條形碼：9787519763602 ; 978-7-5197-6360-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業(yè)合規(guī)改革研究 內(nèi)容簡介
本書以中國企業(yè)合規(guī)改革動態(tài)為基礎，結(jié)合域外改革經(jīng)驗，充分發(fā)揮檢察機關(guān)職能特點，對現(xiàn)有相關(guān)制度進行梳理歸納，對現(xiàn)有法理觀點進行匯編總結(jié)，對重要問題單獨討論并聯(lián)系全面進行思考，從而提出了數(shù)據(jù)合規(guī)、第三方監(jiān)督評估機制構(gòu)建、有效合規(guī)標準制定三個企業(yè)合規(guī)面臨的新挑戰(zhàn)，緊跟新時代檢察機關(guān)改革潮流，為企業(yè)合規(guī)試點改革提供參考意見。
企業(yè)合規(guī)改革研究 目錄
目 錄
**章 企業(yè)合規(guī)的概述
**節(jié) 企業(yè)合規(guī)的相關(guān)概念
一、企業(yè)合規(guī)的概念
二、合規(guī)風險的概念
三、合規(guī)治理的概念
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的機制設計
一、企業(yè)視角下的合規(guī)機制
二、政府監(jiān)管視角下的行政激勵機制
三、司法視角下的刑事激勵機制
第三節(jié) 合規(guī)計劃的基本標準
一、為什么需要基本標準
二、具體標準的表現(xiàn)形式與研究范疇
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《合規(guī)管理體系指南》
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）
三、《關(guān)于進一步深化法治央企建設的意見》
第二章 企業(yè)合規(guī)的類型
**節(jié) 概述
一、對企業(yè)合規(guī)的分類方法
二、上述三種類別之間的聯(lián)系
第二節(jié) 主體視角下的企業(yè)合規(guī)類型
一、企業(yè)視角下的企業(yè)合規(guī)
二、政府監(jiān)管視角下的企業(yè)合規(guī)
三、司法視角下的企業(yè)合規(guī)
第三節(jié) 經(jīng)營視角下的企業(yè)合規(guī)
一、經(jīng)濟學視角看待企業(yè)合規(guī)制度
二、境內(nèi)經(jīng)營企業(yè)合規(guī)及跨境經(jīng)營企業(yè)合規(guī)
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《關(guān)于全面推進法治央企建設的意見》（國資發(fā)法規(guī)〔2015〕166號）
二、《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》（發(fā)改外資〔2017〕2050號）
三、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》（國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第37號）
四、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）
五、《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號）
第三章 企業(yè)合規(guī)中國化的理論基礎
**節(jié) 企業(yè)合規(guī)刑事激勵的價值所在
第二節(jié) 檢察機關(guān)探索刑事合規(guī)業(yè)務的注意點
一、檢察機關(guān)踐行刑事合規(guī)的現(xiàn)行做法
二、檢察機關(guān)踐行刑事合規(guī)的注意點
第三節(jié) 我國企業(yè)合規(guī)試點改革的推進
一、制度的執(zhí)行注意事項
二、針對敏感業(yè)務活動執(zhí)行問題
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、深圳市寶安區(qū)司法局《關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)獨立監(jiān)控人選任及管理規(guī)定（試行）》（深寶司〔2020〕100號）
二、浙江省岱山縣人民檢察院《涉企案件刑事合規(guī)辦理規(guī)程（試行）》
三、山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》
第四章 企業(yè)合規(guī)的新領(lǐng)域之數(shù)據(jù)合規(guī)
**節(jié) 我國數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管的實現(xiàn)基礎
一、數(shù)據(jù)業(yè)務相關(guān)法律規(guī)范
二、數(shù)據(jù)業(yè)務合規(guī)風險歸納
第二節(jié) 相關(guān)法律法規(guī)的總結(jié)與分析
一、數(shù)據(jù)的內(nèi)涵
二、國外數(shù)據(jù)合規(guī)發(fā)展
第三節(jié) 本章相關(guān)數(shù)據(jù)合規(guī)訴訟案例分析
第五章 企業(yè)合規(guī)的新制度之第三方監(jiān)督評估機制
**節(jié) 檢察機關(guān)主導的第三方監(jiān)督評估機制
一、構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的背景
二、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的基本框架
三、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的特點和意義
第二節(jié) 第三方監(jiān)督評估機制的搭建
一、第三方運行與監(jiān)督評估
二、配套制度運行研究
第三節(jié) 第三方監(jiān)督評估機制的經(jīng)費保障
一、涉案企業(yè)單獨承擔模式
二、地方財政年度經(jīng)費預算模式
三、檢察機關(guān)年度經(jīng)費預算模式
四、“涉案企業(yè)自付+財政保障”相結(jié)合模式
第四節(jié) 本章相關(guān)改革動態(tài)
一、《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》
二、某市檢察院研發(fā)智能管理平臺
三、某區(qū)檢察院設立促進企業(yè)合規(guī)建設委員會全力構(gòu)建“大合規(guī)”建設格局
四、某市檢察機關(guān)三措并舉推進企業(yè)合規(guī)考察工作
五、某地企業(yè)合規(guī)改革實質(zhì)性進展顯著
六、某地企業(yè)合規(guī)改革效果顯著
七、某省級第三方監(jiān)督評估機制管委會建立值得借鑒
第六章 企業(yè)合規(guī)的新難點之有效合規(guī)標準的構(gòu)建
**節(jié) 有效合規(guī)標準通用要求的確立
一、企業(yè)合規(guī)審查的具體內(nèi)容
二、評估和審查方法
三、不同類型主體的審查標準分析
第二節(jié) 特殊領(lǐng)域：數(shù)據(jù)合規(guī)有效審查標準
一、數(shù)據(jù)合規(guī)針對性研究
二、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)使用在企業(yè)和監(jiān)管層面的特殊性、管理數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)使用的難點
第三節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020修正）
二、《關(guān)于加強中資商業(yè)銀行境外機構(gòu)合規(guī)管理長效機制建設的指導意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕13號）
三、《保險公司合規(guī)管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號）
四、《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（國反壟發(fā)〔2020〕1號）
**章 企業(yè)合規(guī)的概述
**節(jié) 企業(yè)合規(guī)的相關(guān)概念
一、企業(yè)合規(guī)的概念
二、合規(guī)風險的概念
三、合規(guī)治理的概念
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的機制設計
一、企業(yè)視角下的合規(guī)機制
二、政府監(jiān)管視角下的行政激勵機制
三、司法視角下的刑事激勵機制
第三節(jié) 合規(guī)計劃的基本標準
一、為什么需要基本標準
二、具體標準的表現(xiàn)形式與研究范疇
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《合規(guī)管理體系指南》
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）
三、《關(guān)于進一步深化法治央企建設的意見》
第二章 企業(yè)合規(guī)的類型
**節(jié) 概述
一、對企業(yè)合規(guī)的分類方法
二、上述三種類別之間的聯(lián)系
第二節(jié) 主體視角下的企業(yè)合規(guī)類型
一、企業(yè)視角下的企業(yè)合規(guī)
二、政府監(jiān)管視角下的企業(yè)合規(guī)
三、司法視角下的企業(yè)合規(guī)
第三節(jié) 經(jīng)營視角下的企業(yè)合規(guī)
一、經(jīng)濟學視角看待企業(yè)合規(guī)制度
二、境內(nèi)經(jīng)營企業(yè)合規(guī)及跨境經(jīng)營企業(yè)合規(guī)
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《關(guān)于全面推進法治央企建設的意見》（國資發(fā)法規(guī)〔2015〕166號）
二、《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》（發(fā)改外資〔2017〕2050號）
三、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》（國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第37號）
四、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）
五、《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號）
第三章 企業(yè)合規(guī)中國化的理論基礎
**節(jié) 企業(yè)合規(guī)刑事激勵的價值所在
第二節(jié) 檢察機關(guān)探索刑事合規(guī)業(yè)務的注意點
一、檢察機關(guān)踐行刑事合規(guī)的現(xiàn)行做法
二、檢察機關(guān)踐行刑事合規(guī)的注意點
第三節(jié) 我國企業(yè)合規(guī)試點改革的推進
一、制度的執(zhí)行注意事項
二、針對敏感業(yè)務活動執(zhí)行問題
第四節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、深圳市寶安區(qū)司法局《關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)獨立監(jiān)控人選任及管理規(guī)定（試行）》（深寶司〔2020〕100號）
二、浙江省岱山縣人民檢察院《涉企案件刑事合規(guī)辦理規(guī)程（試行）》
三、山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》
第四章 企業(yè)合規(guī)的新領(lǐng)域之數(shù)據(jù)合規(guī)
**節(jié) 我國數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管的實現(xiàn)基礎
一、數(shù)據(jù)業(yè)務相關(guān)法律規(guī)范
二、數(shù)據(jù)業(yè)務合規(guī)風險歸納
第二節(jié) 相關(guān)法律法規(guī)的總結(jié)與分析
一、數(shù)據(jù)的內(nèi)涵
二、國外數(shù)據(jù)合規(guī)發(fā)展
第三節(jié) 本章相關(guān)數(shù)據(jù)合規(guī)訴訟案例分析
第五章 企業(yè)合規(guī)的新制度之第三方監(jiān)督評估機制
**節(jié) 檢察機關(guān)主導的第三方監(jiān)督評估機制
一、構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的背景
二、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的基本框架
三、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的特點和意義
第二節(jié) 第三方監(jiān)督評估機制的搭建
一、第三方運行與監(jiān)督評估
二、配套制度運行研究
第三節(jié) 第三方監(jiān)督評估機制的經(jīng)費保障
一、涉案企業(yè)單獨承擔模式
二、地方財政年度經(jīng)費預算模式
三、檢察機關(guān)年度經(jīng)費預算模式
四、“涉案企業(yè)自付+財政保障”相結(jié)合模式
第四節(jié) 本章相關(guān)改革動態(tài)
一、《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》
二、某市檢察院研發(fā)智能管理平臺
三、某區(qū)檢察院設立促進企業(yè)合規(guī)建設委員會全力構(gòu)建“大合規(guī)”建設格局
四、某市檢察機關(guān)三措并舉推進企業(yè)合規(guī)考察工作
五、某地企業(yè)合規(guī)改革實質(zhì)性進展顯著
六、某地企業(yè)合規(guī)改革效果顯著
七、某省級第三方監(jiān)督評估機制管委會建立值得借鑒
第六章 企業(yè)合規(guī)的新難點之有效合規(guī)標準的構(gòu)建
**節(jié) 有效合規(guī)標準通用要求的確立
一、企業(yè)合規(guī)審查的具體內(nèi)容
二、評估和審查方法
三、不同類型主體的審查標準分析
第二節(jié) 特殊領(lǐng)域：數(shù)據(jù)合規(guī)有效審查標準
一、數(shù)據(jù)合規(guī)針對性研究
二、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)使用在企業(yè)和監(jiān)管層面的特殊性、管理數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)使用的難點
第三節(jié) 本章相關(guān)法律法規(guī)
一、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第166號）（2020修正）
二、《關(guān)于加強中資商業(yè)銀行境外機構(gòu)合規(guī)管理長效機制建設的指導意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕13號）
三、《保險公司合規(guī)管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號）
四、《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（國反壟發(fā)〔2020〕1號）
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企業(yè)合規(guī)改革研究 作者簡介
陳堅 法學碩士、經(jīng)濟學博士，二級高級檢察官。于*高司法機關(guān)供職二十年，任某省會城市副檢察長三載有余。
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