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證券法通識 版權信息
- ISBN：9787521626292
- 條形碼：9787521626292 ; 978-7-5216-2629-2
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券法通識 本書特色
搭建“四梁八柱”“五力模型”邏輯體系 依托更加務實和綜合的視角 吸收證券領域*新的司法案例和監(jiān)管法規(guī) 涵蓋北交所、證券虛假陳述司法解釋*新內容 無論你是投資者、企業(yè)家、還是法務、律師，證券法都應該成為你的親密朋友，并給你帶去價值，證券法是證券市場的*大公約數(shù)，是*重要、*根本的證券市場的游戲規(guī)則。
證券法通識 內容簡介
學習證券法，要在法條之上梳理出抽象的邏輯關系。因為證券法具有一定的建構性，很多規(guī)定難以單純用樸素的常識去理解，要通過邏輯關系去理解法條背后的機理。因此，要建立證券法整體的邏輯框架。證券法到底規(guī)定了什么，條文之間的關系是什么，必須在整體的框架和邏輯下去把握。另一方面，要結合案例學。跟其他部門法一樣，學習證券法優(yōu)選的方法是結合實際案例來學。證券法的案例就在我們身邊。證券法和證券知識雖然有一定的專業(yè)門檻，但進入證券市場卻幾乎沒有門檻。證券市場上每天都有無數(shù)的交易發(fā)生，無數(shù)的信息在公布，財經(jīng)媒體和專業(yè)機構的各種研究解讀更是汗牛充棟。這跟我們學其他很多法律是不一樣的，學刑法我們很難去親自體驗犯罪過程，學公司法很多人一輩子也沒有經(jīng)營過公司，但學習證券法，你隨時可以行動。本書的目標是讓證券法成為通識，不再高深莫測。 本書將以邏輯框架和案例分析相結合的方式對新證券法的全部法條進行講解，幫助讀者掌握證券法的全貌和重點，走近你本該熟悉的陌生人。通過課程學習，讀者將在精彩的案例中熟悉掌握和運用證券法的分析方法，在頭腦中形成以證券法和核心的中國證券法制邏輯地圖，并且養(yǎng)成用證券法的思維看待證券市場上每天發(fā)生的事件的習慣和能力。
證券法通識 目錄
導讀：讓證券法成為通識
**講房間里的大象——證券法總則
一、四則案例叩開證券法的大門
（一）主宰康美命運的無形之手
（二）“原始股”買賣觸碰的大象
（三）私募債交易中模糊的共識
（四）挺身而出的靠山
二、證券法有什么用？
（一）證券法的立法目的
（二）如果只有一個目的
（三）證券法的初心和使命
三、證券法管什么？
（一）并非所有證券都歸證券法管
（二）我國證券法上的證券
（三）當我們說“證券”的時候到底在說什么
四、證券法怎么管？
（一）堅持“三公”原則
（二）堅持自愿、有償、誠實信用原則
（三）堅持法治原則
（四）如果只有一個原則
（五）原則的適用
第二講從供銷社到超市——證券公開發(fā)行與上市規(guī)則
一、李局長與“好公司”
（一） 李局長的生意
（二） 兩家曾經(jīng)的“好公司”
（三）公開發(fā)行上市的誘惑
（四）從供銷社到超市
二、證券的公開發(fā)行
（一）“公開發(fā)行”的法定情形
（二）“200人”的問題
（三）“200人”的例外
三、公開發(fā)行的注冊制
（一）什么是注冊制？
（二）中國式的注冊制
（三）公開發(fā)行的豁免注冊
（四）擅自或變相公開發(fā)行證券的法律責任
四、公開發(fā)行的類型與條件
（一）募集設立股份公司并發(fā)行股票的條件
（二）公司首次公開發(fā)行新股的條件
（三）上市公司發(fā)行新股的條件
（四）公開發(fā)行存托憑證的條件
五、股票公開發(fā)行注冊的程序
（一）報送申請文件
（二）申請文件中募集資金用途的特別規(guī)定及法律責任
（三）預先披露
（四）證券交易所審核
（五）監(jiān)管機構注冊
（六）公告募集文件并置備查閱
（七）科創(chuàng)板上市全景路線圖
（八）注冊的結果與法律責任
六、債券公開發(fā)行注冊的特殊規(guī)定
（一）證券法上的債券：應然與實然
（二）公司債券公開發(fā)行的條件
（三）募集資金用途
（四）公開發(fā)行債券的申請文件
（五）不得再次發(fā)行公司債券的情形
（六） 公司債券發(fā)行的特殊規(guī)則
七、證券公開發(fā)行的保薦與承銷
（一）“保薦+承銷”的范圍
（二）保薦人的職責和法律責任
（三）承銷的范圍與方式
（四）承銷的結果
（五）承銷人的義務與法律責任
八、證券上市
（一）上市申請與上市協(xié)議
（二）上市條件
（三）終止上市
九、境外發(fā)行上市的特殊規(guī)定
第三講底線與紅線——證券交易規(guī)則
一、證券交易的底線與紅線
（一）誰在“割韭菜”？
（二）證券交易市場的兩條線
二、證券交易的底線：基本規(guī)則
（一）證券交易的場所
（二）證券交易的方式
（三）證券交易的形式
（四）證券交易的收費
（五）證券交易的監(jiān)督與報告
（六）以外幣交易的特殊規(guī)定
三、證券交易的紅線：禁止的行為
（一）從對象上禁止的行為：非法發(fā)行證券
（二）從主體上禁止的行為
1.禁止證券從業(yè)人員炒股
2.禁止證券服務機構和人員特定時期交易
3.禁止傳播媒介及其相關工作人員從事利沖交易
4.禁止證券市場特定機構和人員泄密
5.禁止特定職務人員利用未公開信息交易
6.禁止證券公司及其從業(yè)人員違背客戶真實意愿交易
7.禁止特定人違法違規(guī)減持
8.禁止內部人短線交易
9.禁止國資公司違規(guī)買賣股票
（三）從行為上禁止的行為
1.禁止內幕交易
2.禁止操縱證券市場
3.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導性信息
4.禁止違規(guī)出借證券賬戶
5.禁止違規(guī)程序化交易
6.禁止資金違規(guī)流入股市
第四講“白騎士”與“野蠻人”——上市公司的收購規(guī)則
一、“寶萬之爭”
（一）“野蠻人”敲門
（二）尋找“白騎士”
（三）峰回路轉
（四）監(jiān)管風暴
（五）塵埃落地
（六）余音繞梁
二、上市公司的收購
（一）收購與控制權
（二）收購的方式
（三）收購人
（四）收購的法律依據(jù)
（五）收購的后果
（六）反收購措施
三、權益披露制度
（一）收購與權益披露
（二）權益與權益披露
（三）權益披露的主體
（四）權益披露的交易方式
（五）權益披露的股份
（六）權益披露的時點、靜默期和慢走規(guī)則
（七）權益披露的內容
（八）法律后果
四、要約收購制度
（一）要約收購的概念和類型
（二）要約收購的程序
（三）收購報告書
（四）收購期限及限制
（五）收購要約的變更
（六）要約收購的同等對待
五、協(xié)議收購制度
（一）協(xié)議收購及信息披露
（二）協(xié)議收購的履約保障
（三）過渡期
（四）協(xié)議收購轉要約收購
六、要約收購的豁免
七、法律責任
（一）民事責任
（二）行政責任
八、重大資產重組
（一）缺席的重大資產重組
（二）重大資產重組的界定
（三）重大資產重組的步驟
（四）重大敏感信息管理
第五講強者的“枷鎖”——信息披露專章
一、王府井股價暴漲疑云
（一）重大利好引發(fā)質疑
（二）免稅牌照的背后
（三）內幕交易坐實
（四）未完的疑問
（五）證券法如何規(guī)制信息？
（六）信息披露專章
二、法定信息披露的基本要素
（一）信息披露義務人
（二）信息披露的內容要求
（三）信息披露媒體
（四）信息披露的監(jiān)督管理
三、具體的信息披露行為
（一）定期披露
（二）股票的臨時信息披露
（三）債券的臨時信息披露
（四）董監(jiān)高的信息披露義務
（五）自愿信息披露
（六）公開承諾
四、法律后果
（一）信息披露違法行為的民事責任
（二）新《虛假陳述若干規(guī)定》的修訂要點
（三）信息披露違法行為的行政責任
（四）信息披露違法行為的刑事責任
（五）典型案例：祥源文化案
第六講弱者的武器——投資者保護專章
一、示范性判決**案
（一）從行政處罰到示范性案件
（二）爭議焦點
（三）法院觀點
（四）示范性判決之后
（五）讓無力者有力
二、投資者適當性制度
（一）證券公司的適當性義務
（二）投資者分類
（三）違反適當性義務的法律責任
三、股東權利征集制度
四、現(xiàn)金股利制度
五、債券投資者保護機制
（一）債券持有人會議
（二）債券受托管理人
六、多元化糾紛解決機制
（一）先行賠付制度
（二）證券糾紛調解機制
（三）支持投資者起訴制度
（四）投保機構的股東代位訴訟
七、代表人訴訟制度
（一）中國證券代表人訴訟制度的建立
（二）證券法上的證券糾紛代表人訴訟制度
（三）以《代表人訴訟規(guī)定》為核心構建的證券糾紛代表人訴訟的
制度要點
（四）證券糾紛代表人訴訟的五大主體及制衡關系
（五）未來證券糾紛的多元化解決路徑
……
展開全部
證券法通識 節(jié)選
行者常至, 為者常成 我的學生何海鋒的新書 《證券法通識》 就要出版了。 他撰寫本書, 致力于 讓專業(yè)的證券法知識成為通識, 立意可嘉。 他在書中提出了基于自己認識和總結 的 “四梁八柱” 邏輯體系, 并且充分吸收了證券領域*新的司法案例和監(jiān)管法 規(guī), 給讀者展現(xiàn)了一本活生生的證券法解讀, 這是證券法研究的一個大膽而有意 義的探索。 證券法是 1998 年制定的, 那個時候的資本市場幼小而且稚嫩, 正如海鋒當 年是個小孩子一樣。20 多年來, 作為蓬勃發(fā)展的中國資本市場的主要法律, 證 券法規(guī)定的相關制度不斷發(fā)展完善, 對這部法律認識和了解的社會需求也越來 越大。海鋒是我的博士生。 他此前有國家機關和金融機構的工作經(jīng)驗, 現(xiàn)在是一位 訴訟律師。 目前深耕金融領域的爭議解決業(yè)務, 擔任中國法學會證券法學研究會 理事, 也持續(xù)開展證券法的研究, 并在部分高校指導金融法方向的研究生。 他看 證券法的視角, 是一個更加務實和綜合的視角。本書是他的思考和實踐結晶。 海鋒知識廣博, 跨界發(fā)展, 干一行愛一行, 精力過人。 我曾經(jīng)用八個字鼓勵 他: “行者常至, 為者常成,” 希望他在自己選定的道路上堅定地走下去, 不斷 取得新的成就。 是為序。 信春鷹 2021 年 11 月 走近本該熟悉的陌生人 新證券法正在重塑中國證券市場。而證券市場既關系到我們的財富自由，也關系到我們的財富安全。中國投資者和企業(yè)家對于證券市場的規(guī)則，理應了熟于心、運用自如，中國法律人尤其應該如此。但是，由于證券法并不是一個熱門的部門法，有一定的專業(yè)性，在法學院只是選修課，在法考也只有2-3分的分值，因此即使是法律科班出生的人，了解的證券法的也不多。不同于民法和刑法，證券法上的規(guī)則總結自商事實踐，由法律進行創(chuàng)設性的規(guī)定，很多還借鑒域外的經(jīng)驗做法，而且跟隨市場經(jīng)濟發(fā)展而不斷創(chuàng)新，所以似乎并不那么“通俗易懂”。因此，在法律人的心目中，證券法屬于敬而遠之的法律行列，廣大的投資者和企業(yè)家更是少有人問津。但是，這些都不應該成為我們遠離證券法的理由。無論你是投資者、企業(yè)家、還是法務、律師，證券法都應該成為你的親密朋友，并給你帶去價值，因為證券法是證券市場的*大公約數(shù)，是*重要、*根本的證券市場的游戲規(guī)則。 ——保衛(wèi)投資者的財富安全。投資者可以通過證券投資實現(xiàn)財富被動增長，走向財務自由，但在這個過程中同樣需要用法律武器保衛(wèi)財富安全。 ——守護企業(yè)家的經(jīng)營成果。創(chuàng)業(yè)者和經(jīng)營者可以通過資本市場聚沙成塔，上市敲鐘，成就創(chuàng)業(yè)夢想，證券法給企業(yè)所有者和經(jīng)營者完善公司治理、防范經(jīng)營風險提供指引。 ——彰顯企業(yè)法務的價值。證券法體系是一個典型的金融法視角，擁有這一視角的法務，對于企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營和防范風險將會提供巨大的價值。 ——拓展律師的執(zhí)業(yè)路徑。新證券法之下，IPO、再融資和投并購將更加活躍，而上市公司合規(guī)和爭議解決的需求也會更加突出，證券法為律師抓住這些新型業(yè)務機會，為客戶帶來更高的價值提供了新的工具。
證券法通識 作者簡介
北京市天同律師事務所合伙人；專職律師，執(zhí)業(yè)領域為公司和金融爭議解決；法學博士，畢業(yè)于中國社會科學院研究生院；擔任中國法學會商法學研究會理事、中國法學會證券法學研究會理事、中國法學會銀行法學研究會理事、最高人民檢察院民事行政檢察咨詢專家（證券金融方向）、中國證券業(yè)協(xié)會特邀講師、中國銀行間市場交易商協(xié)會外聘講師、中國社科院金融法律與監(jiān)管研究基地特約研究員、中國政法大學民商經(jīng)濟法學院碩士研究生導師、中央財經(jīng)大學金融學院碩士研究生導師、對外經(jīng)貿大學法學院碩士研究生導師等。
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