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北交所上市法律實務:助力創新型中小企業進階資本市場寶典 版權信息
- ISBN：9787519789718
- 條形碼：9787519789718 ; 978-7-5197-8971-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
北交所上市法律實務:助力創新型中小企業進階資本市場寶典 內容簡介
本書的核心價值，在于其深入剖析了北交所這一資本市場新星的獨特定位和運作機制。從北交所的建立背景、規則體系，到擬上市公司的各項核心要求和審核流程，書中對這一全新資本市場平臺進行了全方位的解讀，為各類企業提供了寶貴的法律實務知識和操作指南。
北交所上市法律實務:助力創新型中小企業進階資本市場寶典 目錄
**章 我國的多層次資本市場體系
**節 多層次資本市場體系概述
一、我國多層次資本市場體系發展沿革
二、各類資本市場特點
第二節 北交所、全國股轉系統及其規則體系
一、北交所
二、全國股轉系統
第三節 北交所與我國其他資本市場的區別與關系
一、北交所與新三板的區別與關系
二、北交所與滬深交易所的區別與關系
第二章 新三板掛牌、進降層及轉板北交所的要求
**節 申請新三板掛牌成為非上市公眾公司
一、新三板掛牌的條件
二、新三板掛牌的流程
三、新三板掛牌的審查
第二節 新三板創新層進層及降層條件
一、申請掛牌同時進入創新層的條件
二、已掛牌公司進入創新層的條件
三、創新層掛牌公司調整至基礎層的條件
第三節 新三板公司申請北交所上市條件
第三章 北交所上市路徑及各階段適用條件與規則
**節 北交所上市路徑及上市條件
一、北交所上市路徑
二、北交所上市條件
第二節 企業在北交所上市各階段及相關工作
一、中介機構盡職調查
二、企業內部組織和業務架構及規范運作整改
三、改制設立股份有限公司
四、掛牌新三板、進入創新層
五、輔導與備案
六、發行審核流程
第三節 北交所轉板、停復牌及退市規則
一、北交所上市后轉板到其他板塊
二、北交所停牌和復牌規則
三、北交所退市規則
第四章 發行人律師關于北交所上市需查驗內容
**節 發行上市的資格與條件
一、發行及上市的批準和授權
二、發行人發行股票的主體資格
三、本次發行及上市的實質條件
第二節 發行人的基本情況
一、發行人的設立
二、發行人的獨立性
三、發起人和股東
四、發行人的股本及演變
第三節 發行人的業務與經營合規
一、發行人的業務
二、關聯交易及同業競爭
三、發行人的主要財產
四、發行人的重大債權債務
五、發行人重大資產變化及收購兼并
六、發行人公司章程的制定與修改
七、發行人組織機構、議事規則及規范運作
八、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化
九、發行人的稅務
十、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準
第四節 發行人關于發行上市的其他情況
一、發行人募集資金的運用
二、發行人業務發展目標
三、訴訟、仲裁或行政處罰
四、發行人招股意向書法律風險的評價
第五章 發行人律師關于北交所上市出具的法律文件
**節 上市相關法律文件
一、法律意見書
二、律師工作報告
三、鑒證意見
第二節 申報及審核階段律師的主要工作內容及方式
一、申報階段律師開展工作的時間節點
二、其他需要律師參與的事項
三、提交文件的方式及格式
第六章 北交所上市審核主要法律規范關注要點及案例分析
**節 出資問題
一、出資方式
二、出資瑕疵
三、解決思路
第二節 股東和股權問題
一、股東問題
二、股權問題
三、實際控制人
第三節 資產問題
一、知識產權
二、土地房產
第四節 公司合規運行
一、關聯交易
二、同業競爭
三、違法違規行為
四、社保、公積金繳納合規性
五、稅務合規
六、對外擔保
第五節 募集資金的管理
一、募集資金的專戶存儲及內部制度
二、募集資金的使用
三、募集資金用途的變更
第六節 信息披露
一、信息披露的基本原則
二、信息披露的內容要求
三、內幕信息的管理
四、信息披露的責任人
第七章 北交所上市各行業審核要點及案例分析
**節 各行業企業審核要點及案例分析
一、制造業審核要點及案例
二、計算機軟件行業審核要點及案例
三、節能環保行業審核要點及案例
四、新能源行業審核要點及案例
五、生物醫藥行業審核要點及案例
六、半導體行業審核要點及案例
七、工程施工行業審核要點及案例
第二節 特殊類型企業重點關注事項
一、國有企業關注事項
二、軍工企業關注事項
第三節 被否/撤回申報材料企業案例分析
一、北交所被否/撤回申報材料情況概覽
二、3家被否企業的具體情況
三、撤回申報材料部分企業的情況
第八章 北交所上市公司資本運作規則及案例分析
**節 北交所上市公司治理及鎖定期重點關注事項
一、北交所上市公司治理注意事項
二、上市公司減持注意事項
第二節 北交所上市公司再融資及并購重組體系
一、現有再融資規則
二、再融資審核注意事項
三、再融資案例分析
第三節 重大資產重組規則及案例分析
一、現有重大資產重組規則
二、重大資產重組審核注意事項
三、重大資產重組案例分析
**節 多層次資本市場體系概述
一、我國多層次資本市場體系發展沿革
二、各類資本市場特點
第二節 北交所、全國股轉系統及其規則體系
一、北交所
二、全國股轉系統
第三節 北交所與我國其他資本市場的區別與關系
一、北交所與新三板的區別與關系
二、北交所與滬深交易所的區別與關系
第二章 新三板掛牌、進降層及轉板北交所的要求
**節 申請新三板掛牌成為非上市公眾公司
一、新三板掛牌的條件
二、新三板掛牌的流程
三、新三板掛牌的審查
第二節 新三板創新層進層及降層條件
一、申請掛牌同時進入創新層的條件
二、已掛牌公司進入創新層的條件
三、創新層掛牌公司調整至基礎層的條件
第三節 新三板公司申請北交所上市條件
第三章 北交所上市路徑及各階段適用條件與規則
**節 北交所上市路徑及上市條件
一、北交所上市路徑
二、北交所上市條件
第二節 企業在北交所上市各階段及相關工作
一、中介機構盡職調查
二、企業內部組織和業務架構及規范運作整改
三、改制設立股份有限公司
四、掛牌新三板、進入創新層
五、輔導與備案
六、發行審核流程
第三節 北交所轉板、停復牌及退市規則
一、北交所上市后轉板到其他板塊
二、北交所停牌和復牌規則
三、北交所退市規則
第四章 發行人律師關于北交所上市需查驗內容
**節 發行上市的資格與條件
一、發行及上市的批準和授權
二、發行人發行股票的主體資格
三、本次發行及上市的實質條件
第二節 發行人的基本情況
一、發行人的設立
二、發行人的獨立性
三、發起人和股東
四、發行人的股本及演變
第三節 發行人的業務與經營合規
一、發行人的業務
二、關聯交易及同業競爭
三、發行人的主要財產
四、發行人的重大債權債務
五、發行人重大資產變化及收購兼并
六、發行人公司章程的制定與修改
七、發行人組織機構、議事規則及規范運作
八、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化
九、發行人的稅務
十、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準
第四節 發行人關于發行上市的其他情況
一、發行人募集資金的運用
二、發行人業務發展目標
三、訴訟、仲裁或行政處罰
四、發行人招股意向書法律風險的評價
第五章 發行人律師關于北交所上市出具的法律文件
**節 上市相關法律文件
一、法律意見書
二、律師工作報告
三、鑒證意見
第二節 申報及審核階段律師的主要工作內容及方式
一、申報階段律師開展工作的時間節點
二、其他需要律師參與的事項
三、提交文件的方式及格式
第六章 北交所上市審核主要法律規范關注要點及案例分析
**節 出資問題
一、出資方式
二、出資瑕疵
三、解決思路
第二節 股東和股權問題
一、股東問題
二、股權問題
三、實際控制人
第三節 資產問題
一、知識產權
二、土地房產
第四節 公司合規運行
一、關聯交易
二、同業競爭
三、違法違規行為
四、社保、公積金繳納合規性
五、稅務合規
六、對外擔保
第五節 募集資金的管理
一、募集資金的專戶存儲及內部制度
二、募集資金的使用
三、募集資金用途的變更
第六節 信息披露
一、信息披露的基本原則
二、信息披露的內容要求
三、內幕信息的管理
四、信息披露的責任人
第七章 北交所上市各行業審核要點及案例分析
**節 各行業企業審核要點及案例分析
一、制造業審核要點及案例
二、計算機軟件行業審核要點及案例
三、節能環保行業審核要點及案例
四、新能源行業審核要點及案例
五、生物醫藥行業審核要點及案例
六、半導體行業審核要點及案例
七、工程施工行業審核要點及案例
第二節 特殊類型企業重點關注事項
一、國有企業關注事項
二、軍工企業關注事項
第三節 被否/撤回申報材料企業案例分析
一、北交所被否/撤回申報材料情況概覽
二、3家被否企業的具體情況
三、撤回申報材料部分企業的情況
第八章 北交所上市公司資本運作規則及案例分析
**節 北交所上市公司治理及鎖定期重點關注事項
一、北交所上市公司治理注意事項
二、上市公司減持注意事項
第二節 北交所上市公司再融資及并購重組體系
一、現有再融資規則
二、再融資審核注意事項
三、再融資案例分析
第三節 重大資產重組規則及案例分析
一、現有重大資產重組規則
二、重大資產重組審核注意事項
三、重大資產重組案例分析
展開全部
北交所上市法律實務:助力創新型中小企業進階資本市場寶典 作者簡介
徐舜芝
廣東華商律師事務所高級合伙人，兼任深圳市律師協會證券法律專業委員會副主任、深圳市法學會證券法學研究會理事、廣東外語外貿大學法碩研究生校外導師。長期專注于證券法律業務，對證券法、公司法、財稅法、外匯管理規定、外商投資產業政策及規定等方面進行過深入的學習和研究。已成功為數十家企業提供投融資、IPO/Pre-IPO、新三板、基金、并購重組等專項及常年法律顧問服務。
張 晗
北京市競天公誠律師事務所合伙人，兼任深圳市法學會證券法學研究會理事、廣東省律師協會證券與資本市場法律專業委員會委員等職務。主要擅長公司和證券領域的法律業務。在法律服務領域工作逾15年，已成功為數十家企業提供改制輔導及上市、再融資、并購重組、股權激勵等法律服務，并為多家投資公司提供基金設立、盡職調查等法律服務。多次被深圳市律師協會評為證券法律專業委員會年度優秀委員，被《商法》雜志列入2023-2024年度“The A-List 法律精英”榜單。
張 愚 徐舜芝
廣東華商律師事務所高級合伙人，兼任深圳市律師協會證券法律專業委員會副主任、深圳市法學會證券法學研究會理事、廣東外語外貿大學法碩研究生校外導師。長期專注于證券法律業務，對證券法、公司法、財稅法、外匯管理規定、外商投資產業政策及規定等方面進行過深入的學習和研究。已成功為數十家企業提供投融資、IPO/Pre-IPO、新三板、基金、并購重組等專項及常年法律顧問服務。
張 晗
北京市競天公誠律師事務所合伙人，兼任深圳市法學會證券法學研究會理事、廣東省律師協會證券與資本市場法律專業委員會委員等職務。主要擅長公司和證券領域的法律業務。在法律服務領域工作逾15年，已成功為數十家企業提供改制輔導及上市、再融資、并購重組、股權激勵等法律服務，并為多家投資公司提供基金設立、盡職調查等法律服務。多次被深圳市律師協會評為證券法律專業委員會年度優秀委員，被《商法》雜志列入2023-2024年度“The A-List 法律精英”榜單。
張 愚
廣東華商律師事務所合伙人，兼任華商資本市場與證券專業委員會執行主任、深圳市律師協會證券法律專業委員會委員、上海證券交易所掛職干部等職務。精通公司法、金融法、證券法、民商法及企業法律顧問工作，擅長公司法律顧問、公司股份制改造，股份有限公司首次公開發行及上市、上市公司再融資類業務、掛牌新三板業務、收購兼并及重組、投融資及上市等法律業務。已成功為數十家企業提供IPO、新三板、股權激勵、并購等專項及常年法律顧問服務。
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