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反洗錢與銀行外匯展業管理 版權信息
- ISBN：9787522024905
- 條形碼：9787522024905 ; 978-7-5220-2490-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
反洗錢與銀行外匯展業管理 內容簡介
為穩步推動銀行外匯展業改革，指導銀行扎實準備、穩妥推進外匯業務流程再造，更好的幫助反洗錢從業人員和外匯業務人員精通反洗錢和外匯展業管理業務，本書結合當前反洗錢和銀行外匯展業工作實際，介紹了洗錢及反洗錢的基礎理論和反洗錢國際標準、定向金融制裁和我國反洗錢法律制度，對跨境洗錢風險進行了分析，闡述了開展跨境反洗錢和外匯業務展業管理的重要意義，對客戶盡職調查與風險分類、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料與交易記錄保存、內控建設、宣傳培訓等反洗錢義務履行和外匯展業管理主要工作內容進行了全面系統講解。
反洗錢與銀行外匯展業管理 目錄
目 錄
1 反洗錢基礎理論1
1. 1 洗錢、 恐怖主義融資和大規模殺傷性武器擴散融資1
1. 2 反洗錢和反恐怖主義融資 25
2 反洗錢國際規則與我國反洗錢法律制度 45
2. 1 反洗錢國際組織框架 45
2. 2 反洗錢國際標準 66
2. 3 FATF 反洗錢和反恐怖融資互評估80
2. 4 定向金融制裁101
2. 5 我國反洗錢法律制度109
3 反洗錢相關理論124
3. 1 洗錢犯罪行為經濟學分析124
3. 2 金融機構反洗錢外部性與社會責任134
3. 3 反洗錢委托代理與激勵機制137
3. 4 洗錢合謀行為與風險防范142
4 反洗錢內部控制與洗錢風險管理150
4. 1 內控體系建設概述150
4. 2 反洗錢和反恐怖融資內部控制152
4. 3 法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理157
4. 4 反洗錢宣傳與培訓168
5 客戶盡職調查、 客戶身份資料與交易記錄保存174
5. 1 客戶盡職調查概述174
5. 2 初次客戶盡職調查187
5. 3 受益所有人客戶盡職調查207
5. 4 客戶盡職調查的禁止性規定218
5. 5 特殊業務和特定群體的客戶盡職調查221
5. 6 代理業務和委托第三方開展客戶盡職調查226
5. 7 跨境和匯款業務客戶盡職調查230
5. 8 持續開展客戶盡職調查和重新識別客戶身份241
5. 9 客戶盡職調查措施243
5. 10 客戶洗錢風險評估及分類管理 249
5. 11 客戶身份資料和交易記錄保存 258
6 洗錢和恐怖融資風險評估262
6. 1 風險為本是反洗錢的基礎措施262
6. 2 國家和行業洗錢風險評估264
6. 3 反洗錢監管部門對金融機構洗錢和恐怖融資風險評估281
6. 4 金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估286
7 大額交易和可疑交易報告297
7. 1 可疑交易監測分析理論、 技巧和方法297
7. 2 可疑交易監測分析識別要點305
7. 3 大額交易報告314
7. 4 可疑交易監測分析報告319
7. 5 名單監控及特別預防措施339
8 跨境洗錢風險及其防控346
8. 1 跨境洗錢風險是關系國家安全和利益的重要風險346
8. 2 主要跨境洗錢渠道風險分析349
8. 3 我國跨境洗錢風險防控現狀374
8. 4 加強跨境洗錢風險防控的措施377
9 銀行外匯展業管理380
9. 1 銀行外匯展業管理概述380
9. 2 銀行外匯展業內部控制398
9. 3 客戶盡職調查與外匯合規風險等級分類400
9. 4 事中外匯業務審查410
9. 5 外匯合規風險監測與處置411
參考文獻 415
展開全部
反洗錢與銀行外匯展業管理 作者簡介
張成虎 男,管理學博士,西安交通大學二級教授、博士生導師,西安交通大學金融商務智能與反洗錢研究中心主任，西安交通大學同花順金融科技研究院院長，國家社科基金重大項目首席專家，享受國務院政府特殊津貼專家。長期從事金融數據分析與管理的教學、科研和工程實踐工作。主編和參編教材10余部，出版學術專著10部。在《金融研究》等學術期刊發表學術論文160多篇，獲省部級教學科研獎多項。主持國家自然科學基金項目2項、國家社科基金重大項目1項、國家社科基金重點項目1項、國家社科基金規劃項目1項、國家金融信息化攻關項目1項、教育BU等省部級科研項目10余項。研究方向:反洗錢、金融科技、互聯網金融、金融工程、銀行信息科技風險監管、網絡金融犯罪治理、數字貨幣、銀行數字化轉型等。
王怡靚 女，上海財經大學金融學院。參與多項國家社會科學基金、國家自然科學基金研究課題。主要研究領域:行為金融、公司金融、國際金融、反洗錢。
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