**部分重 要 文 獻 關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄 第二部分法 律 法 規 一、法律文件 （一）法律 全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國港口法》等七部法律的決定（2015年4月24日） 全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國計量法》等五部法律的決定（2015年4月24日） 全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國商業銀行法》的決定（2015年8月29日） 全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定的決定（2015年12月27日） （二）司法解釋 *高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋（2015年1月30日） *高人民法院關于適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋（2015年4月22日） *高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定（2015年8月6日） （三）行政法規、法規性文件 國務院關于促進云計算創新發展培育信息產業新業態的意見(節錄)（2015年1月6日） 國務院關于規范國務院部門行政審批行為改進行政審批有關工作的通知（2015年1月19日） 國務院關于加快發展服務貿易的若干意見（節錄）（2015年1月28日） 存款保險條例（2015年2月17日） 國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定（節錄）（2015年2月24日） 國務院辦公廳關于發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見（節錄）（2015年3月2日） 國務院關于印發中國（廣東）自由貿易試驗區總體方案的通知（節錄）（2015年4月8日） 國務院關于印發中國（天津）自由貿易試驗區總體方案的通知（節錄）（2015年4月8日） 國務院關于印發中國（福建）自由貿易試驗區總體方案的通知（節錄）（2015年4月8日） 國務院辦公廳關于印發自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）的通知（節錄）（2015年4月8日） 國務院辦公廳關于印發自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法的通知（節錄）（2015年4月8日） 國務院關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見（節錄）（2015年4月27日） 國務院關于大力發展電子商務加快培育經濟新動力的意見（節錄）（2015年5月4日） 國務院關于取消非行政許可審批事項的決定（節錄）（2015年5月10日） 國務院辦公廳轉發財政部人民銀行銀監會關于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續融資問題意見的通知（節錄）（2015年5月11日） 國務院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知（節錄）（2015年5月19日） 國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見（節錄）（2015年6月11日） 國務院關于積極推進“互聯網 ”行動的指導意見（節錄）（2015年7月1日） 國務院辦公廳關于促進進出口穩定增長的若干意見（2015年7月22日） 國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知（2015年7月29日） 國務院關于促進融資擔保行業加快發展的意見（2015年8月7日） 國務院關于印發《基本養老保險基金投資管理辦法》的通知（2015年8月17日） 中共中央、國務院關于深化國有企業改革的指導意見（2015年8月24日） 國務院辦公廳關于加快融資租賃業發展的指導意見（2015年8月31日） 國務院辦公廳關于促進金融租賃行業健康發展的指導意見（2015年9月1日） 國務院關于國有企業發展混合所有制經濟的意見（2015年9月23日） 國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見（2015年10月2日） 國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見（節錄）（2015年10月13日） 國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見（2015年11月4日） 國務院辦公廳關于印發國務院部門權力和責任清單編制試點方案的通知（2015年12月28日） （四）中國證監會規章 股票期權交易試點管理辦法（2015年1月9日） 公司債券發行與交易管理辦法（2015年1月15日） 行政和解試點實施辦法（2015年2月17日） 證券市場禁入規定（2015年5月18日） 境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法（2015年6月26日） 證券公司融資融券業務管理辦法（2015年7月1日） 中國證監會派出機構監管職責規定（2015年10月29日） 中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則（2015年11月2日） 貨幣市場基金監督管理辦法（2015年12月17日） 證券發行與承銷管理辦法（2015年12月30日） 首次公開發行股票并上市管理辦法（2015年12月30日） 首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法（2015年12月30日） 附件一：中國證監會規范性文件目錄 附件二：其他部委發布的與資本市場相關的規范性文件目錄 二、法律文件說明 目錄 《股票期權交易試點管理辦法》起草說明 《公司債券發行與交易管理辦法》修訂說明 《中國證監會行政和解試點實施辦法》起草說明 《證券市場禁入規定》起草說明 《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》起草說明 《證券公司融資融券業務管理辦法》修訂說明 《中國證監會派出機構監管職責規定》起草說明 《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》修訂說明 《貨幣市場基金監督管理辦法》起草說明 《證券發行與承銷管理辦法》修訂說明 《首次公開發行股票并上市管理辦法》修訂說明 《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》起草說明 第三部分監管執法實踐 一、行政許可 （一）2015年證監會作出的行政許可決定書目錄 （二）2015年派出機構作出的行政許可決定書目錄 二、行政處罰 （一）2015年作出的行政處罰決定書目錄 （二）典型案例 三、行政復議與行政訴訟 （一）2015年作出的行政復議決定書目錄 （二）典型案例 四、監管措施 （一）2015年證監會作出的監管措施決定書目錄 （二）2015年派出機構作出的監管措施決定書目錄 第四部分市場自律法治 一、上海證券交易所 （一）2015年采取的紀律處分決定書目錄 （二）2015年制定、修改的規則目錄 （三）2015年作出的同意上市通知、暫停上市決定書、恢復上市決定書以及終止上市決定書目錄 （四）2015年代表性和指導性自律管理案例 二、深圳證券交易所 （一）2015年作出的紀律處分決定目錄 （二）2015年作出的限制交易措施目錄 （三）2015年制定、修改的主要自律規則目錄 （四）2015年作出的同意上市決定目錄 （五）2015年作出的暫停上市、恢復上市、終止上市決定目錄 （六）2015年自律監管典型案例 三、上海期貨交易所 （一）2015年采取的紀律措施決定目錄 （二）2015年制定、修改的主要自律規則目錄 四、鄭州商品交易所 （一）2015年作出的紀律處分決定目錄 （二）2015年制定、修訂的自律規則目錄 （三）2015年具有代表性或指導意義的自律管理案例 五、大連商品交易所 （一）2015年采取的紀律措施決定目錄 （二）2015年制定、修改的自律規則目錄 六、中國金融期貨交易所 （一）2015年制定、修改的主要自律規則目錄 （二）2015年自律管理案例 七、中國證券登記結算有限責任公司 （一）2015年法治建設工作綜述 （二）2015年制定、修訂的業務規則目錄 八、中國證券金融公司 2015年修訂的主要自律規則目錄 九、中國證券業協會 （一）2015年作出的紀律處分決定目錄 （二）2015年制定、修訂的自律規則目錄 十、中國期貨業協會 （一）2015年采取的紀律措施決定目錄 （二）2015年制定、修訂的主要自律規則目錄 （三）2015年紀律懲戒案例 十一、中國上市公司協會 （一）2015年作出的紀律措施決定 （二）2015年制定的主要自律規則目錄 十二、中國基金業協會 （一）2015年采取的紀律措施決定目錄 （二）2015年制定、修改的主要自律規則目錄 （三）2015年典型自律管理案例 第五部分司 法 案 例 廣東省廣州市中級人民法院刑事判決書（陳志民利用未公開信息案） 浙江省臺州市中級人民法院刑事判決書（諸暨某某商貿有限公司內幕交易案） 浙江省杭州市中級人民法院刑事判決書（陳建龍內幕交易案） *高人民法院刑事判決書（馬樂利用未公開信息交易案） 上海市第二中級人民法院民事判決書（光大證券內幕交易案） 上海市第三中級人民法院行政判決書（蔣波訴上海局不履行法定職責案） 福建省福州市鼓樓區人民法院行政判決書（隋笑峰不服福建局行政處罰案） 北京市**中級人民法院行政判決書（杭靈建不服行政許可案） 第六部分法律意見書選編 一、非公開發行類 關于上海吉祥航空股份有限公司非公開發行股票的法律意見書 關于平安銀行股份有限公司非公開發行優先股項目的法律意見書 二、境內發行上市類 （一）上市公司首次公開發行 關于廣西綠城水務股份有限公司首次公開發行股票并上市的法律意見書 （二）上市公司再融資 關于東北證券股份有限公司A股配股發行并上市的法律意見書 關于長江精工鋼結構（集團）股份有限公司公開發行可轉換公司債券的法律意見書 關于上海國有資產經營有限公司公開發行2015年公司債券的法律意見書 三、境外發行上市類 （一）上市公司境外首次公開發行 關于華泰證券股份有限公司發行境外上市外資股并在香港聯合交易所有限公司上市的法律意見書 （二）上市公司境外再融資 關于中國東方航空股份有限公司非公開發行838,000,000股H股股票的法律意見書