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證券法學(xué)-(第四版) 版權(quán)信息
- ISBN：9787301301616
- 條形碼：9787301301616 ; 978-7-301-30161-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
證券法學(xué)-(第四版) 本書(shū)特色
《證券法學(xué)（第四版）》將目前先進(jìn)的美國(guó)證券法的經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)證券法制建設(shè)的實(shí)踐相結(jié)合，創(chuàng)立了一套與以往出版的證券法書(shū)籍完全不同的體系和內(nèi)容。全書(shū)以證券法基本原理為核心，圍繞原理層層展開(kāi)，體系完整而系統(tǒng)，具有清晰的、內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。從基本原理到民事賠償責(zé)任，本教材始終貫穿著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本哲學(xué)，提倡貿(mào)易自由，市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)為主，政府干預(yù)為輔，并在具體制度的介紹與設(shè)計(jì)上體現(xiàn)出來(lái)。因此，在寫(xiě)作基調(diào)和指導(dǎo)思想上本書(shū)也有重大的突破。
本次修訂主要是基于第三版（2011年）以來(lái)的眾多變化。
證券法學(xué)-(第四版) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《證券法學(xué)（第四版）》是一本“法律門外漢”讀下來(lái)也毫無(wú)阻礙，并會(huì)饒有興致的證券法入門讀物。
證券法學(xué)-(第四版) 目錄
**章 什么是證券
**節(jié) 股票
一、 股票、股份、股權(quán) /
二、 股權(quán)的內(nèi)容 /
三、 普通股、人民幣特種股票、優(yōu)先股 /
四、 優(yōu)先股的特殊種類 /
五、 股票的記名與無(wú)記名 /
第二節(jié) 債券
一、 債券及其特點(diǎn) /
二、 債券的價(jià)格波動(dòng) /
三、 債券的內(nèi)容和發(fā)行方式 /
四、 債券的種類 /
五、 企業(yè)債券與政府債券 /
第三節(jié) 投資基金
一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數(shù)基金 /
三、 投資基金的種類 /
第四節(jié) 衍生證券
一、 期權(quán)原理 /
二、 類似期權(quán)的其他衍生證券 /
三、 我國(guó)衍生證券 /
第五節(jié) 資產(chǎn)證券化——資產(chǎn)支持的證券
一、 資產(chǎn)證券化原理 /
二、 資產(chǎn)證券化方式之一——傳遞 /
三、 資產(chǎn)證券化方式之二——資撐債 /
四、 資產(chǎn)證券化的方式之三——付通 /
五、 資產(chǎn)證券化的多方參與者 /
六、 資產(chǎn)證券化的廣泛應(yīng)用 /
七、 資產(chǎn)證券化簡(jiǎn)史 /
第六節(jié) 存托憑證
一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /
三、 綜述 /
四、 我國(guó) /
第七節(jié) 其他證券——類似股票的投資份額或權(quán)益分享
一、 從果園開(kāi)發(fā)談起 /
二、 美國(guó)經(jīng)典體例——豪易案 /
三、 豪易案的類似運(yùn)用 /
四、 行政手段與法律手段 /
五、 證券定義的推而廣之 /
六、 透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)——名與實(shí) /
七、美國(guó)各州的判例和立法 /
八、 我國(guó) /
第八節(jié) 證券定義的概括性討論
一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國(guó)學(xué)界的定義 /
三、 本章特色 /
第二章 證券的發(fā)行和交易
**節(jié) 證券的發(fā)行
一、 直接發(fā)行和間接發(fā)行 /
二、 承銷和承銷團(tuán) /
三、 發(fā)行價(jià)格 /
四、 承銷協(xié)議的特色條款 /
五、 私下投放 /
第二節(jié) 證券的交易
一、 二級(jí)市場(chǎng)的作用及其與一級(jí)市場(chǎng)的關(guān)系 /
二、 二級(jí)市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的影響 /
三、 二級(jí)市場(chǎng)的四種結(jié)構(gòu) /
四、 證券交易所 /
五、 柜臺(tái)市場(chǎng) /
第三節(jié) 我國(guó)的證券市場(chǎng)及活動(dòng)于其中的各類主體
一、 我國(guó)的證券市場(chǎng) /
二、 曲折的經(jīng)歷 /
三、 活動(dòng)于我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)的各類主體 /
第三章 證券法基本原理及其運(yùn)用
**節(jié) 證券法的基本原理
一、 公開(kāi)的意義 /
二、 目的是保護(hù)投資者 /
第二節(jié) 我國(guó)證券法中的發(fā)行批準(zhǔn)制度講評(píng)
一、 法律規(guī)定 /
二、 形式審查和實(shí)質(zhì)審查 /
三、 美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒——《1933年證券法》立法簡(jiǎn)史 /
四、 我國(guó)發(fā)行批準(zhǔn)制度的改革方向 /
五、 注冊(cè)制試點(diǎn) /
第三節(jié) 我國(guó)證券法中的公開(kāi)制度講評(píng)
一、 發(fā)行公開(kāi) /
二、 發(fā)行之后的信息持續(xù)公開(kāi) /
第四節(jié) 關(guān)于“三公”原則及其他
004
003
第四章 民事責(zé)任
**節(jié) 主觀責(zé)任
一、 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員 /
二、 承銷人 /
三、 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人 /
四、 專家——為發(fā)行、上市、交易出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu) /
第二節(jié) 違法行為
一、 概述 /
二、 辨別 /
三、 將來(lái)的、不確定事件 /
第三節(jié) 損害后果
一、 投資者的損失與市場(chǎng)波動(dòng) /
二、 三種賠償標(biāo)準(zhǔn) /
三、 承銷人的賠償限額 /
第四節(jié) 違法行為和損害后果之間的因果關(guān)系
一、 舉證的困難與市場(chǎng)欺詐理論 /
二、 我國(guó)引進(jìn) /
三、 私下交易時(shí)的因果關(guān)系 /
四、 舉例說(shuō)明 /
五、 小結(jié) /
第五節(jié) 我國(guó)證券法民事責(zé)任實(shí)況講評(píng)
一、 實(shí)況概述 /
二、 《2003年司法解釋》 /
三、 取消前置屏障的討論 /
第五章 幾種違法行為的討論
**節(jié) 內(nèi)幕交易
一、 對(duì)公司內(nèi)部人和大股東的特殊規(guī)定 /
二、 對(duì)內(nèi)幕交易的一般規(guī)定 /
三、 案例討論 /
第二節(jié) 操縱市場(chǎng)
一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /
三、 綜述 /
第三節(jié) 欺詐客戶
一、 規(guī)定細(xì)讀 /
二、 攪拌研究 /
第六章 公司收購(gòu)
**節(jié) 公司收購(gòu)的內(nèi)容和形式
一、 收購(gòu)概述 /
二、 要約收購(gòu)過(guò)程 /
第二節(jié) 征集投票代理權(quán)
第三節(jié) 對(duì)公司收購(gòu)的防御
第四節(jié) 法律保護(hù)投資者
一、 對(duì)收購(gòu)人的約束 /
二、 對(duì)股東交售的約束 /
三、 對(duì)目標(biāo)經(jīng)理層的約束 /
第五節(jié) 舉例說(shuō)明
一、 派潑航空器公司訴科里司—克拉夫特實(shí)業(yè)公司案 /
二、 諾林公司收購(gòu)案 /
三、 莫冉訴國(guó)際家用公司案 /
四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /
五、 海克曼訴阿門森案 /
六、 彎伯格訴全石油產(chǎn)品公司案 /
第七章 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制
**節(jié) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第二節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行審核程序
第三節(jié) 對(duì)發(fā)行核準(zhǔn)的司法審查
第四節(jié) 全面管理和目標(biāo)體制
一、 全面管理的職權(quán)范圍 /
二、 取消行政審批項(xiàng)目 /
三、 目標(biāo)體例 /
第五節(jié) 自律性組織
第八章 現(xiàn)行證券法條文講評(píng)
**節(jié) 《證券法》總則
第二節(jié) 證券發(fā)行的規(guī)定(《證券法》第二章)
第三節(jié) 證券交易的一般性規(guī)定(《證券法》第三章**節(jié))
第四節(jié) 證券上市的規(guī)定(《證券法》第三章第二節(jié))
第五節(jié) 信息持續(xù)公開(kāi)的規(guī)定(《證券法》第三章第三節(jié))
第六節(jié) 禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節(jié))
第七節(jié) 上市公司收購(gòu)的規(guī)定(《證券法》第四章)
主要參考文獻(xiàn)
**節(jié) 股票
一、 股票、股份、股權(quán) /
二、 股權(quán)的內(nèi)容 /
三、 普通股、人民幣特種股票、優(yōu)先股 /
四、 優(yōu)先股的特殊種類 /
五、 股票的記名與無(wú)記名 /
第二節(jié) 債券
一、 債券及其特點(diǎn) /
二、 債券的價(jià)格波動(dòng) /
三、 債券的內(nèi)容和發(fā)行方式 /
四、 債券的種類 /
五、 企業(yè)債券與政府債券 /
第三節(jié) 投資基金
一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數(shù)基金 /
三、 投資基金的種類 /
第四節(jié) 衍生證券
一、 期權(quán)原理 /
二、 類似期權(quán)的其他衍生證券 /
三、 我國(guó)衍生證券 /
第五節(jié) 資產(chǎn)證券化——資產(chǎn)支持的證券
一、 資產(chǎn)證券化原理 /
二、 資產(chǎn)證券化方式之一——傳遞 /
三、 資產(chǎn)證券化方式之二——資撐債 /
四、 資產(chǎn)證券化的方式之三——付通 /
五、 資產(chǎn)證券化的多方參與者 /
六、 資產(chǎn)證券化的廣泛應(yīng)用 /
七、 資產(chǎn)證券化簡(jiǎn)史 /
第六節(jié) 存托憑證
一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /
三、 綜述 /
四、 我國(guó) /
第七節(jié) 其他證券——類似股票的投資份額或權(quán)益分享
一、 從果園開(kāi)發(fā)談起 /
二、 美國(guó)經(jīng)典體例——豪易案 /
三、 豪易案的類似運(yùn)用 /
四、 行政手段與法律手段 /
五、 證券定義的推而廣之 /
六、 透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)——名與實(shí) /
七、美國(guó)各州的判例和立法 /
八、 我國(guó) /
第八節(jié) 證券定義的概括性討論
一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國(guó)學(xué)界的定義 /
三、 本章特色 /
第二章 證券的發(fā)行和交易
**節(jié) 證券的發(fā)行
一、 直接發(fā)行和間接發(fā)行 /
二、 承銷和承銷團(tuán) /
三、 發(fā)行價(jià)格 /
四、 承銷協(xié)議的特色條款 /
五、 私下投放 /
第二節(jié) 證券的交易
一、 二級(jí)市場(chǎng)的作用及其與一級(jí)市場(chǎng)的關(guān)系 /
二、 二級(jí)市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的影響 /
三、 二級(jí)市場(chǎng)的四種結(jié)構(gòu) /
四、 證券交易所 /
五、 柜臺(tái)市場(chǎng) /
第三節(jié) 我國(guó)的證券市場(chǎng)及活動(dòng)于其中的各類主體
一、 我國(guó)的證券市場(chǎng) /
二、 曲折的經(jīng)歷 /
三、 活動(dòng)于我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)的各類主體 /
第三章 證券法基本原理及其運(yùn)用
**節(jié) 證券法的基本原理
一、 公開(kāi)的意義 /
二、 目的是保護(hù)投資者 /
第二節(jié) 我國(guó)證券法中的發(fā)行批準(zhǔn)制度講評(píng)
一、 法律規(guī)定 /
二、 形式審查和實(shí)質(zhì)審查 /
三、 美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒——《1933年證券法》立法簡(jiǎn)史 /
四、 我國(guó)發(fā)行批準(zhǔn)制度的改革方向 /
五、 注冊(cè)制試點(diǎn) /
第三節(jié) 我國(guó)證券法中的公開(kāi)制度講評(píng)
一、 發(fā)行公開(kāi) /
二、 發(fā)行之后的信息持續(xù)公開(kāi) /
第四節(jié) 關(guān)于“三公”原則及其他
004
003
第四章 民事責(zé)任
**節(jié) 主觀責(zé)任
一、 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員 /
二、 承銷人 /
三、 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人 /
四、 專家——為發(fā)行、上市、交易出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu) /
第二節(jié) 違法行為
一、 概述 /
二、 辨別 /
三、 將來(lái)的、不確定事件 /
第三節(jié) 損害后果
一、 投資者的損失與市場(chǎng)波動(dòng) /
二、 三種賠償標(biāo)準(zhǔn) /
三、 承銷人的賠償限額 /
第四節(jié) 違法行為和損害后果之間的因果關(guān)系
一、 舉證的困難與市場(chǎng)欺詐理論 /
二、 我國(guó)引進(jìn) /
三、 私下交易時(shí)的因果關(guān)系 /
四、 舉例說(shuō)明 /
五、 小結(jié) /
第五節(jié) 我國(guó)證券法民事責(zé)任實(shí)況講評(píng)
一、 實(shí)況概述 /
二、 《2003年司法解釋》 /
三、 取消前置屏障的討論 /
第五章 幾種違法行為的討論
**節(jié) 內(nèi)幕交易
一、 對(duì)公司內(nèi)部人和大股東的特殊規(guī)定 /
二、 對(duì)內(nèi)幕交易的一般規(guī)定 /
三、 案例討論 /
第二節(jié) 操縱市場(chǎng)
一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /
三、 綜述 /
第三節(jié) 欺詐客戶
一、 規(guī)定細(xì)讀 /
二、 攪拌研究 /
第六章 公司收購(gòu)
**節(jié) 公司收購(gòu)的內(nèi)容和形式
一、 收購(gòu)概述 /
二、 要約收購(gòu)過(guò)程 /
第二節(jié) 征集投票代理權(quán)
第三節(jié) 對(duì)公司收購(gòu)的防御
第四節(jié) 法律保護(hù)投資者
一、 對(duì)收購(gòu)人的約束 /
二、 對(duì)股東交售的約束 /
三、 對(duì)目標(biāo)經(jīng)理層的約束 /
第五節(jié) 舉例說(shuō)明
一、 派潑航空器公司訴科里司—克拉夫特實(shí)業(yè)公司案 /
二、 諾林公司收購(gòu)案 /
三、 莫冉訴國(guó)際家用公司案 /
四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /
五、 海克曼訴阿門森案 /
六、 彎伯格訴全石油產(chǎn)品公司案 /
第七章 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制
**節(jié) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第二節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行審核程序
第三節(jié) 對(duì)發(fā)行核準(zhǔn)的司法審查
第四節(jié) 全面管理和目標(biāo)體制
一、 全面管理的職權(quán)范圍 /
二、 取消行政審批項(xiàng)目 /
三、 目標(biāo)體例 /
第五節(jié) 自律性組織
第八章 現(xiàn)行證券法條文講評(píng)
**節(jié) 《證券法》總則
第二節(jié) 證券發(fā)行的規(guī)定(《證券法》第二章)
第三節(jié) 證券交易的一般性規(guī)定(《證券法》第三章**節(jié))
第四節(jié) 證券上市的規(guī)定(《證券法》第三章第二節(jié))
第五節(jié) 信息持續(xù)公開(kāi)的規(guī)定(《證券法》第三章第三節(jié))
第六節(jié) 禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節(jié))
第七節(jié) 上市公司收購(gòu)的規(guī)定(《證券法》第四章)
主要參考文獻(xiàn)
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證券法學(xué)-(第四版) 作者簡(jiǎn)介
朱錦清，男，浙江工商大學(xué)法學(xué)院副教授。先后獲得北京大學(xué)英美文學(xué)碩士、美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)、耶魯大學(xué)和紐約大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士學(xué)位。擔(dān)任公司法、證券法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、票據(jù)法、美國(guó)法律制度（英文）和美國(guó)公司法（英文）等課程的教學(xué)工作。著有《證券法學(xué)》《國(guó)有企業(yè)改革的法律調(diào)整》《公司法學(xué)》等。
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